股指期货交易风险规制研究硕士学位论文

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1、西南科技大学硕士学位论文股指期货交易风险规制研究姓名：刘玮申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：廖斌20090414西南科技大学硕士研究生学位论文第1页摘要股指期货的产生是二十世纪70年代西方金融创新的重要成果，其重要意义在于具有规避市场风险、价格发现、资产优化配置等功能。同时，作为金融衍生工具的一种，股指期货交易具有多重风险，特别是在全球金融危机的背景下，如何将股指期货固有的风险控制在一定的范围内，是经济学的热门话题之一，并取得了相当数量的成果。但是，法学对股指期货风险规制的研究还很不成熟，如对于股指期货交易的概念、性质有多种理解；对于股指期货交易风险规制的内涵没有全面的法学阐释。

2、笔者结合经济法基本理论，对股指期货本身以及风险规制制度进行法理分析，通过借鉴吸收英美国家成熟的制度，沿着什么是股指期货风险、为什么要规制股指期货风险、如何完善股指期货风险规制的逻辑顺序展开论述。对我国构建完善的股指期货交易风险规制的制度体系提出法律建议。本文分为四个章节来论述这一课题。第一章通过明确股指期货的概念，确立论述的理论起点，引入合同法相关学说讨论股指期货交易的性质，明晰股指期货交易风险规制的法律关系，阐明股指期货交易的功能和存在的风险；第二章通过分析我国目前的股指期货交易风险制度，指出现在的风险制度存在的问题，为下文的论证打下基础；第三章比较了英美国家对于股指期货风险法律和制度

3、，结合我国的《期货交易管理条例》和《中国金融期货交易所交易规则》，探讨国际上对于股指期货交易风险规制对我国的启示；第四章以法的多层性理论为论述依据，提出新的风险制度和规制主体的分权安排，以完善我国相关的法律制度。关键词：股指期货风险规制AbstractTheStockmdexfutureisoneoftheimportantfruitsinthewesternfinancialinnovationduringthe20century,whichhasmanyfunctionssuchastheeludingofmarket，srisk,revealingtheprice，optimizi

4、ngassetscollocation．Meanwhile，astheoneofthefinancialderivations，theexchangeofstockindexfuturehaskindsofrisk·Especiallyinthebackgroundofglobefinancialcrisis，howtocontrolitsrisklSapopulartopicintheeconomicswhichhavemadecertainprogress．HoweveLTheresearchontheregulationofstockindexfuture’sriskinlawis

5、notmature，forexample．peoplehavedifferentunderstandingsaboutthemeaningandattributesofstockIIldeXFuture’sexchange；thereisnotthelegalexplanationoftheregulationofstockindex矗ltlHe’Srisk．Accordingtothebasictheoriesofeconomiclave,theauthoranalyzedtheregulationofstockindexfuture’sriskinlaw,researchedthem

6、aturesystemsofUSandBfitaill，andfollowedthesequenceofwhatisstockindexfuture’srisk．whytoregulatethestockindexfuture’sriskandhowtoamendtheregulationofthestockindexfuture’Srisk,suppliedlegalsuggestionsfortheamendingofthesystemoftheregulationofthestockindexfuture’Srisk．Theanicleisdividedintofourchapte

7、rs．ThechapterIexplainsthemeamngofstockindex矗Itllre，廿leattributesofstockindexfuturebycontractlaw,thelegalrelationoftheregulationofstockindexfutureexchangerisk；Thechapter／／analyzesthecurrentsystemoftheregulationofstockin