股指期货的期货交易所监管机制研究硕士学位论文

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1、厦门大学硕士学位论文股指期货的期货交易所监管机制研究姓名：吴益斌申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：朱崇实20090401内容摘要股票指数期货是近代金融市场发展产生的一种衍生工具。与商品期货相比，它具有更高的回报率和风险性，同时它也是成熟的风险管理工具。在现代市场经济条件下，股指期货的特点使得对其进行监管尤为必要。期货交易所作为股指期货交易的场所和运作中心，对期货市场的健康发展起到了关键作用。因此，建立和完善期货交易所监管机制是股指期货良好发展的前提和保障。本文将机制的概念引入期货交易所监管中来，从监管机制的角度出发，提出股指期货的期货交易所监管机制

2、应分为监管权的来源、监管的组织形式、监管的具体制度和监管协调机制。全文紧密围绕这四个方面的内容，采用比较分析法和规范分析法展开论述。全文由四章构成。第一章介绍了股指期货风险和风险监管的相关概念和相关理论。第二章分析了期货交易所的监管机制，认为其应该包括：监管权的来源、监管的组织形式、监管的具体制度以及监管协调机制。第三章在对世界上一些发展较为成熟的期货交易所监管机制研究分析后，得到一些有益的启示。第四章在总结了现有的监管机制和监管经验的基础上，借鉴国际上先进的法律监管经验，对我国股指期货的期货交易所监管机制的完善提出了相关的建议，希望能够对期货交易所实现其

3、监管职能，促进股指期货健康发展有所益处。关键词：股指期货；期货交易所；监管机制ABSTRACTABSTRACTTheStockindexfuturesisamodernderivativeoffinancialmarkets．Comparedwiththecommodityfutures，itisnotonlyopentohigherratesofretul"nandrisk,butprovestobeamaturecontrolinstrumentagainstrisks，which，inthecontextofmodemeconomy,indicate

4、stheimportanceinstrengtheningthemarketsupervisionconcerned．FuturesExchange，asalocaleandoperationcenterforstockindexfutures，playsapivotalroleinpromotingthehealthydevelopmentoffuturesmarket．Therefore,theestablishmentandenhancementOVerthesupervisorymechanismoffuturesexchangeturnoutto

5、betheprerequisiteandguaranteetothepromisingdevelopmentofstockindexfutures．ThisthesisintroducestheconceptofmechanismintothesupervisionoffuturesexchangeanddividesthesupervisorymechanismoffuturesexchangeOVerthestockindexfuturesintofourpartsasviewed舶msupervisorymechanism：80ur嘲ofsuperv

6、isionpOWer,supervisionforms，supervisorysystemsandmechanismforcoordinatingoversight．Thepresentthesiscenteringonthisfouraspectsdevelopsitselaborationthroughthecomparativeanalysismethodandnormativeanalysis．Thethesisisconsistedoffourchapters．Thefirstchaptermainlycentersontheconceptsan

7、dthcoriesrelevanttothestockindexfutureswithitsriskandnecessarymarketsupervisionanalyzed．Inthesecondchapter,theauthorofthethesisanalyzesthefouraspectsandadvicethemechanismshouldinclude：souro瞎ofsupervisorypower,supervisionforms，supervisorysystemsandthecoordinationbetweenfutureexchan

8、gesandrelevantsupervisoryinstitut