国际投资协定中环境保护条款研究

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1、国际投资协定中环境保护条款研究-->第1章绪论1.1研究的背景及意义近些年以来，世界经济飞速发展,新兴国家对外投资开始崛起。国际投资争端频繁发生，国际社会看待国际投资的态度也发生了新的转变，国际投资规则的内容以及结构也在正在悄然升息的发生着变化，国际投资规则的发展正处于关键的“十字路口”。由于东道国在国际投资中对公共利益进行保护，从而导致大量的国际争端大量增加，而且在国际投资制裁的实践中对公共利益的无视现象时常发生。现如今，中国已经从单纯的资本输入国转变成为兼具资本输入和资本输出双重地位的国家[1]。对于在国际投资中的公共利益保护不仅是中国

2、的权利更是中国的义务与重大责任。中国急需加快在投资立场中的转变，提升本国对投资的保护，去平衡东道国和投资者的权利义务。面对因为投资与公共利益而引发的国际经济争端越来越多，正在考验中国在新的形势背景下如何去面对，从而维护自己负责任的超级大国的形象。国际投资对公共利益的漠视主要集中在对环境保护上，于是当今世界各国开始在国际投资协定之中将环境保护进行规定，但是各种规定参差不齐，或多或少，或具体或简略。但是作为世界经济强国，美国及欧盟国家在处理投资与环境保护上做的比较到位，尤其美国刚刚通过了最新的投资范本-美国2012年BIT范本。现阶段中国正处于

3、与美国以及欧盟进行激烈的投资谈判之中，在这种背景之下，中国尤其要处理好投资与环境保护的问题，以顺应国际大背景的发展趋势。对国际投资协定中的环境保护条款进行研究的目的就是为了处理好国际投资和环境保护之间的关系，更深层次地讲就是在处理人与自然的关系。从哲学原理上讲，国际投资与环境保护是对立统一的，处理好国际投资与环境的关系，不仅可以推动经济的繁荣发展，而且还有利于环境的保护；只为追求经济而忽略环境保护势必代价沉重。所以处理好国际投资与环境保护的关系意义重大而深远，不仅对中国如此，对全世界亦是如此。........1.2国内外研究综述笔者通过研读

4、国内关于国际投资与环境保护的文献，我国学者对国际投资协定中环境条款的研究主要集中于对环境条款模式的研究以及对晚近时期环境条款发展变化的研究，观点整理如下：一是关于投资协定中环境条款模式的研究。马迅教授认为环境条款的模式可分为五种：序言条款、权利义务条款、例外条款、程序条款以及专门条款。学者赵玉意按环境条款的功能、地位进行分类，将其分为：非排除条款、平衡条款、除外条款、冲突条款以及程序性条款五大类[2]。而张光教授则把国际投资中的环境问题进行放大，对投资协定中的公共利益条款进行分类，对条款进行了自己的设计：申明保护公共利益的序言条款、公平与公

5、正待遇条款、间接征收条款、一般例外条款、根本安全例外条款、规定国际投资仲裁程序透明度条款、规定有关法庭之友参与仲裁程序条款[3]。金学凌学者对双边投资协定中的环境条款设计进行了更加简略的分类就是序言式环境保护立法模式和实体条款中的环境保护条款模式[4]。二是关于国际投资协定中环境条款发展的研究。随着国际投资的发展及沿革，投资协定中的环境条款也在发生着巨大变化，学者张薇认为：首先，立法模式从投资协定到自由贸易协定扩张，双边投资协定、区域投资协定以及多边投资协定都开始加入环境立法；其次，立法内容从抽象化到具体化演进，与以往投资协定中的环境条款相

6、比更加具体丰富；最后，国际投资协定中环境规则对像从国家到个人的转变，以往主要是投资国承担责任，而现在开始向企业责任靠拢[5]。马迅教授也对国际投资协定中环境条款的重大发展，通过与20年前投资协定中的条款相比较进行分析，他认为：首先，环境条款的立法内容更加具体，约束力更加严格；其次，从投资协定的缔约国来看，依然是以发达国家为主，越来越多的发展中国家也开始逐渐将环境条款纳入到投资协定中；再次，要求跨国公司承担环境保护义务的萌芽开始出现，开始加重跨国企业的责任；最后，可持续发展理论开始成为国际投资的基本原则。学者们都对国际投资协定中环境条款发展从

7、不同的视角进行分析，既有共同的观点也有自己独到的见解，可以说各有千秋。.......第2章国际投资中的环境保护理论问题2.1国际投资中环境问题的产生由于人类生产力的飞速发展，生态环境遭到前所未有的无视，环境破环日渐严重。尤其是在第一次工业革命时期，机器生产替代了人类手工生产，大大解放了人类生产力，于是人类开始了对大自然肆无忌惮地掠夺式的开发，同时向大自然排放着大量废弃物，造成了严重的环境污染。尤其是进入了二十世纪，发生了许多举世震惊由跨国投资引发的环境污染事件，这些事件的发生让全世界开始正视投资中的环境保护问题。于是，在1972年以“为取得

8、全世界共同的看法以及制定共同的原则来鼓励、指导世界各国人民去改善和保护人类环境”为宗旨的联合国人类环境会议在瑞典的首都斯德哥尔摩成功举办，《斯德哥尔摩人类环境宣言》就此诞生，这次