读周其仁《公有制企业的性质》——基于方法论的角度论文

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1、读周其仁《公有制企业的性质》——基于方法论的角度论文提要：首先对周其仁的研究方法进行一番梳理，弄清楚周其仁为什么放弃流行的“委托—代理”和“所有权经营权分离”分析框架。实际上，《公有制企业的性质》一文的方法论应用可以追溯到周其仁1996年发表的《市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的特别合约》，《公有制企业的性质》一文中所应用的分析方法，并没有超越该文所运用的分析范式。之所以流行的“委托—代理”和“所有权经营权分离”分析框架不适用于分析公有制企业，首先是因为周其仁认为“委托—代理”和“所有权经营权分离”分析框架不适用于分析市场里的企业。得出公有制企业的非合约性质

2、，首先是因为周其仁认为市场里的企业是一个人力资本和物质资本的特别合约，从而得以市场里的企业为参照系（范本）。知道了“范本”（市场里的企业）有那些“构成要件”.freelan，1983）”。于是，周其仁关于企业的洞察是“企业是一个人力资本和非人力资本（物质资本）共同订立的特别市场合约，人力资本产权则包括工人的、经理的和企业家的个人产权”。因此所谓的“企业所有权”概念成为了一个悖论，也就意味着“所有权经营权分离”分析框架是无法对企业进行透彻的分析的，《性质》一文对“所有权经营权分离”分析范式的弃用也就是自然而然了。三、“法权的和事实的产权不相一致”的分析力量在公有制体

3、制下，“个人甚至也不准拥有其本人人力资源的法律所有权。因此，任何个人不再可能与他方达成生产性利用自有人力资源的合约”。周其仁认为公有制企业禁止个人拥有人力资源的生产性利用权利、特别是缔约的权利，最直接的证据就是各类人力资源的市场交易被公有制的法律禁止。这样个人通过合法的市场交易实现其人力资本价值的机制，在传统公有制体制下消失了。消除个人产权的公有制企业，合乎逻辑地实现了一切资源归公。个人不但不能充当公有企业财务资本和其他物质资本的最终委托人，而且无法凭借其自身拥有的人力资源，通过选择与公有制企业订立市场合约，作为要素所有者进入企业合约。公有制企业已经不是科斯意义上

4、的“企业”，因为它并不是基于一个(或一组)市场合约。公有制“企业”使用各种投入要素不是要素所有者基于合约条件的让渡，而是一切资源归公以后的行政指令调派。虽然公有制企业制度否认了个人对其生产性人力资源的合法所有权。但是,它并不能消灭“个人总是其人力资源天然的实际所有者和控制者”。这使公有制企业面临一种内在的紧张，因为各种卑微的私人利益和动机在公有制企业里不但依然存在，在法律上属于国家和集体的人力资源，并不能直接听由公有制企业调动和指挥而得到发挥。公有制企业无法自动地动员已经被“配置”在企业内的、在法律上“公有的”人力资源特征，造成了“法权的和事实的产权不相一致”。个

5、人不能合法拥有其人力资源,..没有权利自由退出激励无效或不足的组织,也没有权利缔结他认为更有效率的组织合约。个人可以“选择”的,只是在给定的企业组织里,要么减少劳动和管理努力的供给,要么利用事实上的控制权和监督不足通过攫取公共资源非法地获得个人所得。这样人力资源要么闲置,要么被用于非生产性方向。而在个人对其人力资源实际的产权得到合法承认的场合,某个企业合约的激励无效或激励不足,可以由人力要素向其他企业或非企业组织的流动来校正。因此，人力资源因为个人拥有较大的选择自由而得到更大程度的生产性利用。对此，周其仁认为公有制企业的市场化改革（也是公有制企业的市场化改革逻辑）

6、最终指向的是界定个人产权的改革。因为任何一种人力资源只能以个人为载体:能够走上劳动力市场、技术专家市场、经理和企业家市场的只能是一个个自然个人,而再也不可能是抽象的“全民”、“国家”和“集体”。四、结语《性质》一文堪称方法论应用典范，它应用了科斯的企业契约理论、产权理论和人力资本理论，它不单单提供一种对市场里企业组织的新理解（即市场里的企业是一个人力资本与非人力资本的特别合约），也把这几种理论（企业契约理论、产权理论和人力资本理论）融合贯通起来，应用到对公有制企业性质的理解上来，由于公有制下人力资本产权的丧失，导致了人力资本所有者无法自由选择市场合约（市场合约的自

7、由选择是产权最重要的功能，它是市场校正企业和企业家出错的最重要机制），从而合乎逻辑地得出公有制企业是非合约的“企业”。可以说，周其仁的《性质》一文中所应用的分析方法，并没有超越《市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的特别合约》所运用的分析范式。得出公有制企业的非合约性质，首先是因为周其仁认为市场里的企业是一个人力资本和物质资本的特别合约，从而得以市场里的企业为参照系（范本）。知道了“范本”（市场里的企业）有那些“构成要件”，然后再看“样本”（公有制企业）的“构成要件”是否齐全，不齐全的话，缺少的是什么“构成要件”，缺少某个“构成要件”会有什么影响，最终的逻辑就是

8、建造、补足