美国近年来的法人刑事责任理论述评论文

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1、美国近年来的法人刑事责任理论述评论文.freelsasadefensetocriminalliability：canacorporationsaveitssoul？47rutgersl.r.at627（1995）。）但是，就目前各州的刑事立法及司法实践的现状来看，多数州在形式上采用了模范刑法典中所设计的法人处罚方式的州均通过扩大可以和法人同一化的法人高级管理人员的范围和否定法人的积极努力的抗辩的方式，采取了同联邦法院在实质上并无二致的立场。（注：charlesj.sasadefensetocriminalliabili

2、ty：canacorporations-aveitssoul？47rutgersl.r.at631（1995）。）另外，上级责任原理和同一化原理尽管在形式上存在较大区别，但在首先确定法人中的特定的自然人的行为和意思，然后考虑将此行为和意思视为法人自身的行为和意思并以此为基础追究法人的刑事责任，即让法人对其成员的犯罪负替代责任这一点上则是完全一致的。由于这些原因，上级责任原理和同一化原理便不可避免地会受到了如下批判。首先，根据上级责任原理，职务范围内的，为了法人利益的代理人的行为和意思均无条件地转嫁给法人，这样便会将那些

3、违反法人政策，完全出于自己的判断而实施犯罪行为的人的行为和意思也转嫁给法人，不当地扩大法人负刑事责任的范围。（注：pamelah.bucy，corporateethos：astandardforimposingcorporatecriminalliability，75minnesotal.r.（1991），at1104.）相反地，当到底是谁实施了违法行为不能特定，或特定的法人成员在实施某种犯罪行为时不具有该种犯罪所要求的主观要素时，即使该种行为是法人政策的必然产物，但根据上级责任原理，也仍不能追究该法人自身的刑事责任，

4、这样就会不当地缩小法人刑事责任的范围。（注：s.laufer，corporateboidesandguiltyminds43emonyl.j.at654（1994）。）其次，根据同一化原理，只有法人的高级管理人员的主观要素才能归于法人自身。因此，在法人的高级管理人员违反该法人的基本政策实施犯罪的场合，也得肯定该法人的刑事责任；而另一方面，在法人的下级职员根据法人的政策行事但最终引起了犯罪发生的场合，只要没有足够的证据表明法人的高级管理人员参与了该犯罪时，就不能确定其为法人自身的犯罪。这样，同上级责任原理一样，同一化原理

5、一方面在不当地扩大法人的刑事责任的同时，另一方面又不当地缩小了法人负刑事责任的范围。（注：bucy，supranote（5），at1104～1105.）并且，这种作法还会鼓励法人高级管理人员疏于对其下级从业人员的管理和监督。由于以上问题的存在，在进入本世纪90年代之后，随着1991年的《联邦组织体量刑指南》的颁布实施，有关法人刑事责任的本质及其认定的议论在美国刑法学界又再次成为引人注目的课题。二、《联邦组织体量刑指南》《联邦组织体量刑指南》（以下简称《量刑指南》）是以规定在联邦法院被判定有罪的法人及其经营责任者的刑罚为

6、基本内容的法律。《量刑指南》的制定本来是为了消除法院审判中的量刑不平衡现象，但是《量刑指南》的意义又不仅仅局限于此。其所表明的基本思想，对美国的法人刑事责任的理念也产生了不可低估的影响。下面对美国《量刑指南》的基本内容作些介绍和评析。（一）基本内容《量刑指南》的基本宗旨是，为了对法人等组织体处以公正的刑罚，并维持、促进组织体内部的预防，发现并报告犯罪的机制。（注：uni-tedstatessentencingmission，federalsentencingguidelinesmanual（1995），chapter8

7、.introductorymentary.（以下引用时简写为u.s.s.g））《量刑指南》所适用的主体为公司、合伙、团体、股份有限公司、工会、信托公司、年金组织、非法人团体、政府、政党及非营利法人等所有的组织体。（注：id.§8ai.icmt.i.）《量刑指南》所适用的对象为1991年11月1日以后所发生的几乎所有的被联邦刑法所规定的重罪及a级轻罪。它包括贪污、商业贿赂、利用邮件或电讯的诈骗、强迫劳动、内部交易、洗钱、偷税逃税及违反独占禁止法等犯罪。（注：id.§8c2.1.）但是，本量刑指南对有关环境、贸易管制及药品

8、、食品类的犯罪不适用。对于这些犯罪，适用其它的量刑规定。（注：dank.oloandjamesf.hurst.supranote（8），at642.）《量刑指南》对在联邦法院被判定有罪的法人设计了三种处罚：（1）刑事赔偿。这种处罚包括如下四种具体措施：恢复原状（注：u.s.s.g§8b1.1；seealsoid.8intro.cm