取消出口配额对稀土出口的影响及对策

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1、取消出口配额对稀土出口的影响及对策韩润娥　天水师范学院商学院　赵　峰　中国人民银行天水市中心支行2014年12月31日，中国商务部发布了《2015年出口许可证管理货物目录》，明确提出包括稀土、钨及钨制品、钼等在内的8种货物执行出口许可证管理，仅凭出口合同就可申领出口许可证，而无需提供批准文件。这一规定宣告了我国自1998年以来执行了16年的出口配额管理制度正式终结。那么，此次稀土出口配额的取消是基于怎样的背景？配额取消对稀土产业的发展会产生怎样的影响？告别了出口配额的我国稀土企业将何以应对?一、稀土出口配额缘何被取消新年伊始，中国取消稀土出口配额这一消息可谓引发了

2、各界热议。配额缘何被取消？主要与稀土的重要性以及因中国限制稀土出口而引发的WTO贸易纠纷是分不开的。稀土是指元素周期表中的镧(La)、铈(Ce)、镨(Pr)、钕(Nd)等共17种稀有金属元素。从最前沿的混合动力汽车到最高端的超导体和精确制导武器等各种高技术领域，稀土都是不可或缺的材料，因而被赋予了“21世纪的黄金”、“工业维生素”等美誉，成为极其重要的战略资源。据有关资料显示，在上世纪90年代我国的稀土储量约占全世界已知储量的80%，但随着国内稀土的大量、无序开采，当前中国的稀土储量已经不足世界的30%。然而，长期以来，中国却以不足30%的稀土储量支撑着全球稀土市

3、场90%以上的供给，而占稀土储量19%的俄罗斯、13%的美国和5%的澳大利等国不仅不出口，还从中国大量廉价进口稀土。虽然中国在稀土市场上处于供给垄断地位，却因无序开采、走私泛滥、竞相压价等恶性竞争行为而丧失了稀土的定价权，导致珍贵的稀土资源卖出了“白菜价”，而我们也因此付出了沉重的环境代价。出于保护资源和生态的考虑，中国近年来出台了一系列关于稀土生产、加工和出口管理的政策措施。其中，1998年开始实施稀土产品出口配额许可证制度；2005年压缩了出口配额企业名单；2010年进一步加强了对稀土行业生产与出口的监管，将稀土出口配额减少到30258吨，较2009年下降了4

4、0%，同时增加了稀土的出口关税；2011年，环境保护部发布《稀土工业污染物排放标准》，提高了稀土行业准入门槛，5月，国务院又发布《关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》，再次重申我国政府通过综合管理措施保护环境、节约稀土资源的政策目标。然而，这一系列旨在保护资源和环境的稀土管理政策，却在国际市场上处处碰壁、纷争不断。美日欧等WTO成员国以中国的入世承诺为由，指责中国的稀土管理政策违背了WTO原则，并于2012年3月向世贸组织争端解决机制提出磋商请求；当年6月27日，美欧日向世贸组织争端解决机构提起设立专家组请求，希望WTO对中国稀土、钨、钼三种原材料出口限制进行

5、裁决。案件历时两年，WTO于2014年3月26日初步裁定我国对钨、钼、稀土采取的出口配额、出口关税措施，不符合WTO相关规定和我国加入世贸组织的承诺，此后虽然我国进行上诉，但同年8月，WTO终裁驳回我国上诉，正式宣布中国败诉。为应对WTO的裁决，中国政府决定自2015年一月开始取消稀土出口配额管理制度。二、取消稀土出口配额影响几何（一）去配额化有助于减少贸易摩擦近年来，稀土出口中的贸易摩擦自始至终没有停止过。2009年6月，美国与欧盟联手向世贸组织投诉，声称有关中国限制出口包括稀土在内的几种主要的稀有金属违背了国际贸易准则，随后墨西哥也提出类似诉讼；2010年8月

6、，美国稀土权威人士杰克·利夫顿在中国稀土峰会上要求中方就稀土出口配额减少一事做出解释；2011年7月，WTO对美国、欧盟等的投诉初步裁决为“中国违规”，随后中方对初裁结果提出了上诉，2012年1月，WTO上诉机构发布裁决报告，裁定中国对铝土、焦炭等9种工业原材料出口的限制措施违反WTO规则；2012年3月，美国又联合欧盟和日本对中国稀土出口政策提起诉讼，另外，一些国外企业向WTO发起投诉。时至今日，美国等一些主要贸易伙伴并没有完全或正式承认中国的市场经济地位，一方面，这是欧美贸易保护主义有关；另一方面，与我国在贸易领域所采取的措施也不无关系，基于多年的习惯，一些部

7、门及其政策制定者缺乏对WTO系列规则的理解，没有认识到制定外贸政策时必须严格按照WTO的框架要求。取消稀土出口配额，虽然很大程度上是履行WTO成员义务，应对WTO裁决的措施，但在客观上也顺应了WTO规则，稀土出口不再实行配额管理，有利于减少贸易摩擦。（二）供给渠道将在理性中回归市场取消稀土出口配额，减少了政府对经济的干预，出口量主要由市场供需来决定，稀土出口企业不用再去竞争配额，对市场化改革具有现实推进意义。近年来，基于保护国内市场及资源环境承载能力的考虑，国家严控稀土开采和生产总量，实施出口配额制。从统计数据看，稀土出口配额高于国际市场需求，2011-2014年

8、稀土出口量