建信深证100指数增强型证券投资基金.doc

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1、建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）2017年第2号基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：交通银行股份有限公司二〇一七年十月【重要提示】本基金经中国证券监督管理委员会2011年12月28日证监许可[2011]2130号文核准募集。本基金的基金合同于2012年3月16日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不

2、保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并

3、不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为2017年9月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。目录第一部分前言4第二部分释义5第三部分基金管理人9第四部分基金托管人18第五部分相关服务机构22第六部分基金的募集30第七部分基金合同的生效34第八部分基金份额的申购与赎回36第九部分基金的投资45第十部分基金的业绩58第十一部分基金的财产59第十二部分基金资产的估值61第十三部分基金的收益分配68第十四部分基金的费用与税收70第十五部分基金的会计与审计73

4、第十六部分基金的信息披露74第十七部分风险揭示78第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算82第十九部分基金合同内容摘要84第二十部分基金托管协议的内容摘要106第二十一部分对基金份额持有人的服务124第二十二部分其他应披露事项127第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式128第二十四部分备查文件129第一部分前言《建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息

5、披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定以及《建信深证100指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。本招募说明书阐述了建信深证100指数增强型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

6、中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指建信深证100指数增强型证券投资基金；2、基金合同：指《建信深证100指数增强型

7、证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；3、招募说明书：指《建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；4、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信深证100指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；5、业务规则：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》；6、发售公告：指《建信深证100指数增强型证券投资基金份额发售公告》；7、中国：指中华人民共和国(