建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书.doc

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1、建信优化配置混合型证券投资基金募集申请材料招募说明书建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：交通银行股份有限公司二〇一二年二月建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书【重要提示】本基金经中国证券监督管理委员会2011年12月28日证监许可[2011]2130号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

2、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资

3、目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。30建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书目录一、绪言4二、释义5三、基金管理人10四、基金托管人19五、相关服务机构23六、基金的募集25七、基金合同的生效29八、基金份额的申购与赎回31九、基金的投资40十、基金的财产49十一、基金资产的估值51十二、基金的收益分配58十三、基金的费用与税收60十四、基金的会计与审计63十五、基金的信息披露64十六、风险揭示68十七、基金合

4、同的变更、终止与基金财产的清算72十八、基金合同内容摘要74十九、基金托管协议的内容摘要96二十、对基金份额持有人的服务114二十一、招募说明书的存放及查阅方式117二十二、备查文件11830建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书一、绪言《建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有

5、关法律法规的规定以及《建信深证100指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。本招募说明书阐述了建信深证100指数增强型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或

6、对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。30建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指建信深证100指数增

7、强型证券投资基金；基金合同：指《建信深证100指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指《建信深证100指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信深证100指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；业务规则：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》；发售公告：指《建信深证100指数增强型证券投资基金份额发售公告》；中国：指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；中国证监会：指中

8、国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；《基金法》：指20