广发天天红发起式货币市场基金.doc

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1、广发天天红发起式货币市场基金托管协议基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：广发银行股份有限公司二零一六年七月目录一、基金托管协议当事人4二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释6三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查7四、基金管理人对基金托管人的业务核查13五、基金财产的保管14六、指令的发送、确认及执行17七、交易及清算交收安排20八、基金资产净值计算和会计核算25九、基金收益分配29十、基金信息披露31十一、基金费用33十二、基金份额持有人名册的保管35十三、基金有关文件档案的保存

2、36十四、基金管理人和基金托管人的更换37十五、禁止行为40十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算41十七、违约责任43十八、争议解决方式44十九、托管协议的效力45二十、其他事项46二十一、托管协议的签订47鉴于广发基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行广发天天红发起式货币市场基金；鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和

3、能力；鉴于广发基金管理有限公司拟担任广发天天红发起式货币市场基金的基金管理人，广发银行股份有限公司拟担任广发天天红发起式货币市场基金的基金托管人；为明确广发天天红发起式货币市场基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《广发天天红发起式货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区

4、宝中路3号4004-56室办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33层邮政编码：510308法定代表人：孙树明成立日期：2003年8月5日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币1.2亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：董建岳成

5、立时间：1988年7月8日基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363号组织形式：股份有限公司注册资本：154亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的、

6、原则和解释（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)《证券投资基金运作管理办法》（以下称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下称《信息披露管理办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号〈货币市场基金信息披露特别规定〉》（以下称《信息披露特别规定》）、《货币市场基金监督管理办法》(以下称《管理办法》)、《广发天天红发起式货币市场基金基金合

7、同》（以下称《基金合同》）及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管

8、理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为：1、现金；2、期限在1年以内（含1年）的银行存款（包括活期存款、定期存款、通知存款、大额存单等）、债券回购、中央银行票据、同业存单；3、剩余