制度资本理论及其相关研究的总体设想

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1、制度资本理论及其相关研究的总体设想

2、第1　一次很偶然的机会，笔者结识了一位在杂志社任职的编辑，她告诉我，他们现在正在组织一批关于“资本理论”新论的稿件，是否应该撰写一篇参与这场如火如荼的讨论。当时，我正着手书写关于制度竞争方面的文章，后来仔细想想，这两个问题可以交叉，于是提出了“制度资本理论”的概念。三个月后，文章出来了，在博士生前沿课上，我上台讲讲了我的“研究成果”得到很多同学的批评和建议，后来，有一位名叫林伟的青年老师给我看了看柯武刚的《制度经济学》，并找到了“制度资本理论”这个词汇，我如获至宝，找来英文原著，仔细读完，但是很遗憾，柯武刚只是简单地提及这个词汇，并没有

3、展开分析。我带着复杂的心情，重新构造了一个四方三阶段动态博弈的数学模型，试图重新解释企业“剩余利润”的分配机制，以从制度经济学角度，将企业理论再往前推进一小步。一、制度资本的含义制度资本是相对于物质资本、技术资本、人力资本等而言的，由于制度所有者也平等地参与了企业利润的分享，所以，应该将制度资本等同于其他资本纳入分析视野。所谓制度资本就是制度作为投入要素，参与企业的生产和销售等过程，并因而取得了“利润”分享的机会，依靠与企业家签订的合约得到“收益”的权利。正如T·anfredE.Streit，1998.p28）。然而笔者给出的制度资本的“制度”，不仅包含新制度经济学概念的

4、制度，还包括企业内部的制度系统。为了尊重传统又有所区别，笔者将制度分为企业自身设计、创新或学习模仿的制度和企业以外的制度，前者笔者称为企业制度，后者沿用制度的概念。企业制度是由企业家或代理人依照自己的经验或学习他人的模式构造的，因而企业制度的提供者是企业家。而社会制度可以分为内在制度和外在制度，内在制度被定义为群体内随经验而演化的规则，而外在制度则被定义为外在地设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规则（anfredE.Streit，1998.p101）。显然，内在制度的所有者是社会的全体，依据不同的区域分为各种不同范围的公众，属于典型的公共资源，因此，内在制度的提供者，

5、即企业所在地方的公众。外在制度的所有者就是强加于社会的规则的提供者，即一个民族或国家的权力机构。很显然，各种不同的制度所有者都有权利参与利润分享，以国家政治权力机构为例，当政府提供一个具有比较优势的制度时，社会上企业的生产能力才能大增，政府才有可能增加利润分享的总量，即增加了税收；当政府不能提供具有比较优势的制度时，企业要么转移可移动要素，要么萎缩，总体上减少了分享的利润[②]。笔者的模型可以证明，当企业家和工人、政府以及公众组成一个系统时，他们所有的决策变量都内生化了，也就是说，他们不能随意作出各种选择，而只能依照系统的“客观要求”布置生产。本文由于长达22页，经删去模

6、型后，只将基本思想部分发表在《云南大学学报》社会科学版2003年第一期上（：1671-7511（2003）01-0043-07）。但是长文可以参阅第二届中国经济学年会会议论文[③]（）。二、制度资本理论的制度竞争制度资本理论（InstitutionalCapitalTheory）研究制度作为资本要素参与利润分享的规律[④]。显然，只有容许制度所有者参与利润的分享，才能使他们具有进行制度供给与创新的积极性。因此，分析制度的提供必然要分析制度的收益，即利润的分享，继而分析制度提供的收益率和边际收益率，并在此基础上，进一步从制度资本理论的角度分析制度的演进规律。笔者不同意将税收

7、看作是由政权机构实行不直接偿还的强制性征收（SimonJames&ChristopherNobes,1983）的观点，而是相反，认为税收就是政府提供外在制度的制度资本而取得的合同报酬或收益。因此，政府提供的制度资本就是政府向企业索取收益的本金，显然，收益的多少主要取决于本金的多少。一个好的政府会提供好的制度资源，从而取得好的回报。好的政府指的是能成功地提供个体如何在市场中行动以及如何发挥市场功能的制度的所有者（anfredE.Streit，1998.p293）。所以政府的税收收入实际上是分享企业的利润，并以制度资本的供给为“本金”的。反过来说，政府非常有积极性依据制度资本

8、的供给而参与企业利润的分享，而如果政府不参与企业的利润的分享或者不依据制度资本的量的多少与质的优劣而强取豪夺，政府就没有制度资本供给的积极性，甚至还不明白制度资本的重要性。我们假定经济制度会被创新、产权会得到修正，因为它表现为个人或团体可望承担这类变迁的成本，他们希望获得一些在旧有的安排下不可能得到的利润[⑤]。如果预期的净收益超过预期的成本，一项制度安排就会被创新，这就是制度变迁的基本内涵。因此，站在企业家的角度，也必须允许政府凭借制度资本参与利润的分享。但是，普遍的理论认为，国家为提供支撑市场的制度需要资源，但是反过来，资