期货合规工作总结

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1、自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立期货合规工作总结　　篇一：证券营业部XX年合规管理工作报告　　XX证券XXXX证券营业部　　XX年合规管理工作报告　　依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：　　一、营业部经纪业务运行情况　　XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。　　1、

2、日常开户方面　　截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。　　2、身份信息维护方面　　客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。　　3、中登开户方面　　营业部证券账户开户：XX户。　　4、客户身份识别与风险等级划分方面　　截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。　　5、配合公司业务测试方面随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政

3、府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。　　6、融资融券业务方面　　6-1、业务开展　　两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。　　6-2、业务培训　　主要培训有：融资融券培训三次。　　二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况　　1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息

4、与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）　　2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。　　3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。　　4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。随着信息化和全球化的

5、发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。　　6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。　

6、　7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。　　三、营业部财务部情况　　财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。　　四、营业部电脑部的情况　　电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。　　五、营业部印章及证照使用情况　　营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定

7、执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。　　六、营业部投资者教育情况　　1.专题讲座。随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲

8、座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投　　资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。　　2.投资者园地建设。　　为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置