国外公益类科研机构知识转移及其测度研究述评

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1、国外公益类科研机构知识转移及其测度研宄述评［摘要］从科研机构知识转移的模型、机制、效益三方面对当前公益类科研机构知识转移理论展开评述，介绍北美和欧盟地区公益类科研机构知识转移测度的方法和实践进展，以期对我国的公益类科研机构知识转移研宄及测度活动提供借鉴。［关键词］科研机构知识转移测度述评［分类号］G3021引言欧盟最新的知识经济系列报告明确指出，今天的科学研宄和知识创新能力决定明天的经济增长和社会福利…。作为以知识为核心，立足教育、研宄、创新三位一体的科研机构如何创新知识，从而最大化地创造经济社会效益，其有效的知识转移至关重要。知识转移同时也是将科研机构的知识技能应用到经济和社会生活中的

2、主要方式之一。因此，识别、测度、评价、促进科研机构知识转移活动，梳理科研机构知识转移理论及科研机构的知识转移测度标准和方法显得尤为重要。本文对科研机构知识转移理论和测度进展两方面展开评述，以期对我国科研机构知识转移活动提供借鉴。2科研机构知识转移理论述评国家的科研体系一般由政府、大学、企业和非营利组织等4类科研机构组成。按照科研机构的性质和目的，可划分为公益类（非营利性）科研机构和营利类科研机构。公益类研究机构的研究内容包括基础研究、应用研究以及技术推广和服务，主要分布在政府、高校和非营利科研机构中。通常情况下，这类科研机构往往是知识转移活动重要的研究对象。本文通过对文献资料进行整理和总

3、结，从文献的研究内容角度将目前科研机构知识转移的研究分为三大主题，分别是科研机构知识转移模型研究、科研机构知识转移机制研宄和科研机构知识转移效益分析。2.1科研机构知识转移模型科研机构由于其转移知识的学术性以及秉持经济收益和社会公益性的双重目标，其知识转移模型侧重点各不相同。本文重点阐述目前具有代表性的三个科研机构知识转移模型，分别为面向知识产权的知识转移演化模型，知识转移投入产出模型和知识转移经济模型。面向知识产权的知识转移演化模型由欧盟知识转移工作组创建，将科研机构的知识转移分为开放科学模型阶段、授权模型阶段和创新模型阶段三个阶段(见图1)。在开放科学模型阶段，知识产权不归机构所有，

4、新知识无限制地自由流动，科学的公共性得到极大发挥，研宄人员的资质和声望仅以同行评议的出版物的数量和质量来测度。到拜杜法案颁布以后，科研机构的知识转移转向授权模型阶段，专利申请的积极性极大提高，并建立专门的技术转移办公室(technologytransferoffice,TTO)。图1中间部位展现的是发明披露、知识产权保护和授权的循环图。发展到创新模型阶段，则不仅仅局限于专利和授权，而是采取与产业双向合作、自办公司等方式，直接实现科学研宄向开发应用的跨越。但是，从该模型出发测度知识转移的成就往往局限于研宄机构的知识产权活动，从而放大了知识转移的经济效果，削弱了知识转移带来的社会、文化甚至是

5、个人发展方面的影响。最好的知识转移状态是将开放科学模型与创新模型相结合，在知识最大自由度转移和知识产权保护间寻求一个平衡点。知识转移投入产出模型展现了科研机构知识转移的流程和方向。作为知识产生和转移主体的科研机构投入人力资源以及资金、设备等进行研宄活动，产生的知识以论文、产业标准文件、人才、专利等载体形式呈现，如图2所示：知识吸收主体包括大众媒体、政府、现有企业和由科研机构孵化的企业，他们通过参考文献、合作研宄、合约研宄、技术许可、会议、咨询、人员流动等渠道获得科研机构的知识，这些渠道的相对重要性依赖于学科来源、知识默会性、系统优良、知识领域的突破性等诸要素，由于渠道的多样性和复杂性，在

6、模型中没有一一列出，而是以有向链接统一表示。知识吸收主体将获取的知识进行利用，最终产生社会效益和商业化效益。效益产出是知识转移活动的目标，知识转移在多大程度上转化成经济社会效益代表着科研机构知识转移的效果和水平。在该模型中，还添加了时间线用来标识科研机构知识转移活动各阶段的时间长度。可以看出，知识转移活动的时间跨度很大，一项知识转移活动从转移到应用，再到效益产出，往往要经过数年，这给知识转移活动的测度带来了困难。知识转移经济模型又称创新经济系统下知识转移模型，它把知识转移放在了一个更为广泛的经济和研宄（或创新）背景下进行考察，如图3所示：该模型认为，研宄活动有两个主要产出：新知识的创造（

7、出版物、过程、材料、技术、Know-how）和研宄人员知识水平（技能、创新能力、know-how）的提高，这两个产出通过网络、咨询、持续职业发展、合作研究等知识转移活动转移到自有公司、企业、政府、决策者、社会等，实现知识转移活动和经济活动之间知识流和资金流的交换。交换的结果产生了一定的经济效益，表现为就业率、新的产品和服务、研发经费、利润和营业额的增长等。然而依据这个模型测度知识转移也有其局限性。从经济效益的米源来看，该模型显示了知