2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题

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1、..2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（www.TopSage.com）。A.国库券转让B.股票柜台买卖C.企业债券转让D.人民币特种股票在交易所买卖2.（www.TopSage.com）不属于在我国强调公开原则的具体内容。A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向

2、社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（www.TopSage.com）。A.认股权证不能在场外市场交易B.认股权证的交易方式与股票交易类似D.从内容上看，认股权证具有期货的性质D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（www.TopSage.com）。A.投机收入B.佣金收入C.投资收入D.买卖证券的差价5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（www.TopSage.com）。A

3、.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（www.TopSage.com）颁发的外汇经营许可证。....A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院7.证券交易所会员应当于（www.TopSage.com）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（w

4、ww.TopSage.com）。A.清算B.交收C.成交D.竞价9.（www.TopSage.com）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（www.TopSage.com）罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下

5、C.30万元以上60万元以下D.1万元以上10万元以下11.关于我国证券经纪业务，下面表述（www.TopSage.com）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收人D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准....12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（www.TopSage.com）。A.100股B.500股C.1000股D.1500股13.从（www.TopSage.com）年3月25日开始

6、，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A.1999B.2000C.2001D.200214.按现行规定，股票（含A.B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（www.TopSage.com）。A.5%B.10%C.15%D.20%15.证券经纪商以（www.TopSage.com）的身份从事证券交易。A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/

7、股，则该股除息报价为（www.TopSage.com）美元/股。A.0.800B.0.799C.0.795D.0.79417.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（www.TopSage.com）得到保护。A.市价指令B.停损卖出指令....C.限价委托指令D.限价卖出指令18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（www.TopSage.com）。A.12.18元;350手B.

8、12.18元;500手C.12.15元;350手D.12.15元;500手19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（www.TopSage.com）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A.5%B.7%C.10%D.15%20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（www.TopSage.com）。A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统C.应在营业部采用统一的柜台交易系统D