《证券交易错题》word版

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1、全国银行间债券回购合同在办理质押登记后生效。合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、

2、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为R001、R002、R003、R004、R007、R014、R028、R063、R091、R182和R273；实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种，代码分别为RC-001、RC-002、RC-003和RC-007。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过95%除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担

3、保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑨客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通担保资金账

4、户属于专用资金账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分贝开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。考试大系统解析：在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外股份转让公司应当而且只能委托l家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不

5、少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件。境外成熟的资本市场，大部分证券公司的客户服务是有偿提供的，客户查看行隋、咨询信息、接受专业理财建议等，都须向证券公司缴纳一定的费用。按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户上市公司

6、出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。由此可知，D项是深圳证券交易所的即时行情内容。在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告深圳证券交易所规定卖出债券申报数量为余额不足10张部分，应当一次性申报卖出非金融机构只

7、能进行逆回购的交易，没有能力进行正回购交易目标市场与营销渠道选择——前提和基础；客户关系建立——保证；客户促成——关键环节证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（2　　）个交易日内办理完毕销户手续。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　百分之五十　）国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（　15　）天内无异议后实施无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，

8、减少了投资者与证券公司的纠纷。某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。A.25000（1000*500除以20）（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款