《证券交易试题》word版

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1、2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是(B)。　　A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模　　B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告》》》向公司注册地中国证监会派出机构报告　　C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易　　D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务　　5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会

2、召开后(C)内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。　　A.1个月　　B.25天　　C.2个月　　D.90天　　7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司（无纸化交易模式）办理过户的是(D)。　　A.股票　　B.基金　　C.无纸化国债　　D.凭证式国债　　18.在回购交易中，标准品种只分(B)。　　A.券种　　B.回购期限　　C.债券利率　　D.债券价格　　19.证券经纪商提供的信息服务不包括(D)。　　A.上市公司的详细资料　　B.公司和行业的研究报告　　C.经济前景的预测分析和展望研究　　D.有关股票市场变动态势的内部

3、报告》》有关股票市场变动态势的商情报告　　20.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是(C)。　　A.证券业协会　　B.证券登记结算公司　　C.证券交易所　　D.中国证监会21.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为(A)。　　A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币　　B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币　　C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币国债及债券回购大宗交易的单笔

4、买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。　　22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(C)的规定。　　A.货币政策　　B.财政政策　　C.产业政策　　D.价格政策　　23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所(C)办理申请席位变更的有关手续。　　A.市场总监　　B.总经理　　C.会员部　　D.会员大会常委会　　29.证券公司申请成为证券交易所会员时，最

5、终要由(B)审核批准。　　A.交易所总经理　　B.交易所理事会　　C.交易所会员大会　　D.交易所会员管理部门　　30.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(C)。　　A.违法违规开展资产管理业务　　B.在资产管理业务中内幕交易　　C.丧失资产管理业务资格D.证券公司因受到法律制裁而导致损失合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。　

6、　31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为(D)。　　A.实际发行价格　　B.第一笔买入申报价　　C.平均发行价　　D.发行底价　　33.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。　　××股票某时点申报价格和数量　　买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)　　卖三5.40800　　卖二5.39300　　卖一5.382000　　买一5.371500　　买二5.36800　　买三5.351800　　假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买

7、入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为(C)。　　A.成交300股，价格为539元　　B.成交1800股，价格为535元　　C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。　　37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒

8、，并及时向(D)报告。　　A.证券登记结算公司　　B.中国证监会　　C.证券承销商　　D.证券交易所　　38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚　　不包括(A)。　　A.公示处分　　B.警告　　C.没收非法所得D.罚款对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警