《证券交易试题目》word版

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1、一、单选题1.证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。A．发行者B．持有者C．管理者D．中介人2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。A．1990年12月和1991年7月B．1990年11月和1991年4月C．1990年11月和1991年2月D．1990年12月和1990年11月3.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让4.（）将产生证券交易法律风险。A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司管理

2、不善D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律5.证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指()。A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督6.关于证券经纪商，以下说法错误的是()。A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C．证券经纪商是证券价格的决定者D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率7.关于境内居民个人开立B股资金帐户，以下说法错误的是()。A．开户时帐户的最低余额为等值1000美元B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存

3、款银行办理转帐C．不允许使用外币现钞D．可使用外币现钞存款8.一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。A．A字头B．B字头C．C字头D．D字头9.引起转户的原因是()。A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决10.证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。A．R十1B．RC．R+2D．R十311.上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。A．1990年B．1994年B．1996年D．1998年12.上海证券交易所交易的债券每一手为（）。A．100元B．100份C．1000份D．1000元13.某

4、国债面值为100元，票面利率为5％，起息日为8月5日，交易日是11月4日，则交易日挂牌显示的应计利息额为()元。A．1．10B．1．15C．1．26D．1．2814.上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。A．0B．10C．40D．10015.证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照()顺序进行分配。A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损，向投资者分配利润B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险

5、准备金，提取公益金，向投资者分配利润D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润16.新股竞价发行方式的最大缺陷是()。A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性17.某上市公司通过10股送2股的分红方案，股权登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为()。A．T+3B．T+2C．T+10D．T+018.沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报1股、2股、39股分别代表的意见正确的是（）。A．反对同意弃权B．同意反对弃权C．弃权同

6、意反对D．弃权反对同意19.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，股大宗交易的申报最低限额为()。A．数量不低于50万股B．数量不低于10万股C．交易金额不低于500万元人民币D．交易金额不低于100万元人民币20.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上，证券交易所要实行临时停市。A．5％B．10％C．15％D．20％21.根据市场需要，经中国证监会批准，()可以调整即时行情发布的方法和内容。A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．中国证监会派出机构22.()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A．以明示的

7、方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券23.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发现的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发现总量的（）。A．5%B．10%C．20%D．30%24.融资融券的申报数量应当至少是（）股（份）或其整数倍。A．100B．1000C．10000D．1百万25.客户维持担保比例不得低于()A．60%B．80%C．100%D．130%26.为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上

8、海和深圳债