上海证券交易所资产证券化业务指南(2016年10月修订).pdf

《上海证券交易所资产证券化业务指南(2016年10月修订).pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、上海证券交易所资产证券化业务指南二〇一六年十月1声明一、本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所（“本所”）办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。二、本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南，并在上证债券信息网（bond.sse.com.cn）与债券项目申报系统公布最新版本。三、本所保留对本指南的最终解释权。特此声明。2修订说明更新日期更新章节修订内容新增挂牌转让申请文件的封面格式要求、明确原2015-02-05发行前申请确认出文单位不再存续时的承继安排。新增合规负责人合规审查意见和基础资产未被2015-02-05ABS02表格列入负面清单的专项声明内容要求，

2、同时调整了部分申报材料清单具体要求。2015-02-05发行前申请确认调整了申报文件的盖章要求2015-02-05登记与挂牌将资产支持证券信息表定义为ABS07。资产支持证券转将资产支持证券转让公告附件表格定义为2015-02-05让公告ABS08。2015-02-11发行前申请确认增加管理人向本所报告发行情况内容2015-02-26ABS03表格增加信息披露要点6.18重要债务人信用情况2015-03-17发行前申请确认增加快速审查通道相关内容增加附件五：关于资产支持专项计划资产支持证2015-03-17业务指南附件券发生重大变化的专项说明2015-04-13A

3、BS05表格增加了部分信息披露核查要点2015-07-29发行前申请确认更改为电子化报送流程删减、合并部分表格，使得其符合电子化报送流2015-07-29配套附表程的需要增加了法律意见书和评级报告章节要求，并修改2015-08-13附件一的文件的几处表述错误。挂牌流程、材料电子化报送形式的挂牌流程、完善了材料清单的2016-01-27清单要求及多个附件。申请流程、管理修改日期错误。根据券商意见修改管理人承诺2016-03-02人承诺、收益分中，更新前可不提供。配报告模版完善挂牌转让确认流程，增加特殊情形处理，明确多期、分期、同类项目申报要求，增加发行前2016-1

4、0-28全文备案程序，调整申请材料清单要求，添加附件模板，增加管理人和律师尽职调查内容要求，优化登记与挂牌流程，调整存续期信息披露条款。3目录一、资产支持证券挂牌转让条件确认与发行............................5二、登记与挂牌...................................................14三、信息披露与后期管理业务流程...................................20四、联系方式................................................

5、.....23五、附件.........................................................25附件一：资产支持证券挂牌转让申请材料清单.........................25附件二：《挂牌转让申请书》参考格式................................29附件三：《关于资产支持证券挂牌转让申请文件的修改、勘误表》参考格式.31附件四：《资产支持证券多次发行挂牌转让申请文件信息对照表》参考格式.32附件五：《期后事项承诺函》参考格式............................

6、....33附件六：《XXX资产支持证券发生特殊情况的说明》参考格式.............36附件七：《代码申请书》参考格式....................................37附件八：《XXX资产支持专项计划在上海证券交易所挂牌转让的公告》参考格式.................................................................38附件九：《债券发行登记、上市、兑付兑息相关事宜的承诺函》参考格式...40附件十：《资产支持专项计划收益分配公告》参考格式..................4

7、2附件十一：《资产支持专项计划挂牌转让申请承诺履行事项登记表》参考格式.................................................................47附件十二：《融资情况说明》参考格式................................49附件十三：《合规负责人的合规审查意见》参考格式....................51附件十四：《预期收益分配表》参考格式..............................524一、资产支持证券挂牌转让条件确认与发行第一部分一般规定(一)【确认主体】

8、资产支持证