上海证券交易所基金业务办事指南

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1、基金业务办事指南上海证券交易所基金与衍生品部2012年7月70上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员对口服务地区基金与衍生品部联络人华东地区（上海、江苏）侯利英（产品研发）021-68803847郭静（运营管理）021-68801034陈新峰（市场发展）021-68800650华北地区（北京、天津）杜建新（市场发展）021-68824836付冰（产品研发）021-68800064杨枫（运营管理）021-68804978华南地区（广东、重庆）杜建新（产品研发）021-68824836张立健（运营管理）021-68804

2、978陈新峰（市场发展）021-68800650二、相关业务对口服务部门部门具体服务内容服务对象联络人基金业务部日常运行常规业务基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）基金公司参见上表基金信息披露基金临时停复牌流程基金分红流程基金上市费用通知缴纳流程基金管理人更名流程基金更名流程基金终止上市流程ETF业务ETF技术实验室测试ETF发行ETF上市ETF联接基金申赎权限申请业务ETF拆分ETF合并联接基金特殊申购业务70ETF应急处理ETF常规信息披露上证基金通开放式基金发行开放式基金开放日常申赎业务开放式基金暂停日常申赎业务开放式基

3、金常规信息披露封闭式基金封闭式基金发行封闭式基金上市封转开流程封闭式基金常规信息披露产品开发常规产品开发常规产品开发创新产品开发创新产品开发交易管理部日常运行ETF业务代办券商跨市场ETF净申购额度管理协调登记结算公司优化基金产品交易机制会员单位王蕾021-68801158方芳021-68828805陈启欢021-68805006会员部日常运行ETF业务ETF申赎代办证券公司权限申请会员单位、基金公司王惠众021-68806148ETF申赎代办证券公司权限取消会员单位、基金公司ETF联接基金申赎权限申请基金公司上证基金通上证基金通会员权

4、限申请会员单位系统运行部日常运行ETF业务ETF应急联系（ETF定义文件传输等）应急电话021-68802049技术开发部产品开发创新产品开发ETF技术开发等支持基金公司黄俊杰021-50186159技术规划与服务部日常运行ETF业务ETF技术实验室测试基金公司唐忆021-68801380产品开发创新产品开发ETF技术开发需求等支持基金公司信息公司日常运行ETF业务ETF网站服务及网站应急基金公司杜磊021-68803729王辉021-68807041通信公司其他业务其他业务基金市场文件卫星发送基金公司陈敏021-5865365370目

5、录上海证券交易所基金业务联络表2一、基金与衍生品部对口服务人员2二、相关业务对口服务部门2第一章总则7第二章常规业务8一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）8二、基金信息披露8三、基金临时停复牌流程10四、基金分红流程10五、基金上市费用通知缴纳流程11六、基金管理人更名流程11七、基金更名流程12八、基金终止上市流程12第三章ETF业务14一、ETF技术实验室测试14二、ETF发行16三、ETF上市18四、ETF申赎代办证券公司权限申请业务21五、ETF申赎代办证券公司权限取消业务21六、ETF联接基金申赎权限申请业务21

6、七、ETF拆分22八、ETF合并24九、联接基金特殊申购业务（T日为特殊申购申请日）26十、代办券商跨市场ETF净申购额度管理27十一、ETF应急处理29十二、ETF常规信息披露29第四章上证基金通业务3070一、开放式基金发行30二、开放式基金开放日常申赎业务31三、开放式基金暂停日常申赎业务31四、会员申请上证基金通权限32五、开放式基金常规信息披露32第五章封闭式基金业务33一、封闭式基金发行33二、封闭式基金上市35三、封转开流程37四、封闭式基金常规信息披露37第六章产品开发服务38一、常规产品开发38二、创新产品开发39第七

7、章综合业务41一、日常约见41二、公文往来42三、市场推广45附录一上交所基金业务规则一览表46附录二参考文件模板48附表１：ETF基金实验室测试申请单48附表2：交易所交易基金技术实验室测试反馈表49附表3：关于***基金协助发行的申请函50附表4：关于***ETF网上发行代销券商名单的确认函51附表5：关于**ETF发售协调人席位号和账户等信息的函52附表6：ETF网上认购数据信息查询申请53附表7：***ETF网下发行数据确认函54附表8：关于***交易型开放式指数证券投资基金上市申请函55附表9：关于申请***ETF基金定义文件

8、上传通道权限的函56附表10：关于**基金账户信息的函57附表11：关于***基金申购赎回代办券商名单的函5870附表12：ETF基本信息表59附表13：上海证券交易所上市仪式具体程序61附表14：关于确认