基金业务办事指南

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1、基金业务办事指南上海证券交易所基金业务部2014年修订58上海证券交易所基金业务联络表相关业务对口服务部门及联系人部门具体服务内容服务对象联络人基金业务部日常运行常规业务场内常规基金产品发行及上市受理基金公司郭依菲021-68809626张小洁021-68809872李松阳021-68816141基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金、分级基金）基金信息披露基金临时停复牌流程基金分红流程基金上市费用通知缴纳流程基金管理人更名流程基金更名流程基金终止上市流程ETF业务ETF技术实验室测试ETF发行ETF上市ETF联接基

2、金申赎权限申请业务ETF拆分ETF合并联接基金特殊申购业务ETF应急处理ETF常规信息披露上证基金通开放式基金发行开放式基金开放日常申赎业务开放式基金暂停日常申赎业务开放式基金常规信息披露流动性服务场内基金产品流动性服务商资格审查、基金产品流动性服务评级考核封闭式基金封闭式基金发行封闭式基金上市封转开流程封闭式基金常规信息披露产品开发创新产品开发创新产品开发郭静201-68801034杨枫021-68814978卢靖市场推广基金类产品市场推广ETF理财规划师培训新闻媒体宣传创新产品推广张力健021-68801815ETF业

3、务代办券商跨市场ETF会员单位王蕾021-6880115858交易管理部日常运行净申购额度管理协调登记结算公司优化基金产品交易机制方芳021-68828805陈启欢021-68805006会员部日常运行ETF业务ETF申赎代办证券公司权限申请会员单位、基金公司王惠众021-68806148ETF申赎代办证券公司权限取消会员单位、基金公司ETF联接基金申赎权限申请基金公司上证基金通上证基金通会员权限申请会员单位系统运行部日常运行ETF业务ETF应急联系（ETF定义文件传输等）应急电话施明：021-68802049技术开发部产

4、品开发创新产品开发ETF技术开发等支持基金公司黄俊杰021-50186159技术规划与服务部日常运行ETF业务ETF技术实验室测试基金公司唐忆021-68801380产品开发创新产品开发ETF技术开发需求等支持基金公司信息公司日常运行ETF业务ETF网站服务及网站应急基金公司杜磊021-68803729王辉021-68807041通信公司其他业务其他业务基金市场文件卫星发送基金公司陈敏021-5865365358目录上海证券交易所基金业务联络表2一、基金业务部对口服务人员2二、相关业务对口服务部门2第一章总则8第二章常规业

5、务9一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）9二、基金信息披露9三、基金临时停复牌流程12四、基金分红流程12五、基金上市费用通知缴纳流程13六、基金管理人更名流程14七、基金更名流程14八、基金终止上市流程15第三章ETF业务17一、ETF技术实验室测试17二、ETF发行19三、ETF上市23四、ETF申赎代办证券公司权限申请业务26五、ETF申赎代办证券公司权限取消业务27六、ETF联接基金申赎权限申请业务27七、ETF拆分28八、ETF合并31九、联接基金特殊申购业务（T日为特殊申购申请日）34十、代办券商

6、跨市场ETF净申购额度管理35十一、ETF应急处理37十二、ETF常规信息披露37第四章上证基金通业务3858一、开放式基金发行38二、开放式基金开放日常申赎业务39三、开放式基金暂停日常申赎业务39四、会员申请上证基金通权限40五、开放式基金常规信息披露40第五章封闭式基金业务42一、封闭式基金发行42二、封闭式基金上市44三、封转开流程46四、封闭式基金常规信息披露47第六章产品开发服务48一、常规产品开发48二、创新产品开发49第七章综合业务51一、日常约见51二、公文往来52三、市场推广56附录一上交所基金业务规则

7、一览表57附录二参考文件模板58附表１：ETF基金实验室测试申请单58附表2：交易所交易基金技术实验室测试反馈表58附表3：关于***基金协助发行的申请函59附表4：关于***ETF网上发行代销券商名单的确认函60附表5：关于**ETF发售协调人席位号和账户等信息的函60附表6：ETF网上认购数据信息查询申请60附表7：***ETF网下发行数据确认函61附表8：关于***交易型开放式指数证券投资基金上市申请函61附表9：关于申请***ETF基金定义文件上传通道权限的函62附表10：关于**基金账户信息的函62附表11：关于

8、***基金申购赎回代办券商名单的函6258附表12：ETF基本信息表63附表13：上海证券交易所上市仪式具体程序64附表14：关于确认***ETF基金定义文件上传成功的函65附表15：***基金上市首日开盘参考价通知65附表16：紧急停牌通知单65附表17：关于取消***基金申购赎回代办资格券商名单的函