辽宁省2015年下半年基金从业资格：投资者需求考试试题

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1、辽宁省2015年下半年基金从业资格：投资者需求考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值2、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本4、基金经理的__决定基

2、金中短期的风险收益特征。A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格5、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；156、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部7、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。A：1B：2C：3D：58、下列关于LOF的说法，不正确的有__。A．LOF上市首日的开盘参考价

3、为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账9、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管10、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代11、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长

4、短C．利率的变动D．基金净值的大小12、关于货币基金风险，正确的说法是__。A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高13、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》14、下列不属于基金投资收益的是__。A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益15、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合

5、适产品的基础包括__。A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作16、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率17、基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露18、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险19、开放式基金的申购赎回可以通过__

6、进行。A．直销中心B．传真C．电话D．互联网20、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大21、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格22、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．

7、基金托管人D．基金监管机构23、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小24、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费25、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、金融远期合约是