上海证券交易所章程

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1、上海证券交易所章程(1999-8-12)第一章总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场,保护投资者的合法权益,促进社会主义市场经济的发展,维护证券市场的正常秩序,根据有关法律法规,制定本章程。第二条本所中文全称:上海证券交易所,英文全称:SHANGHAISTOCKEXCHANGE,英文简称:SSE。第三条本所是为证券的集中竞价交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、规章和政策规定的职责,不以营利为目的,实行自律性管理的会员制法人。第四条本所住所地在上海市浦东南路528号。第五条本所注册资本

2、为人民币三亿元。第二章职能第六条本所职能包括:(一)提供证券集中竞价交易的场所和设施;(二)制定和修改本所的业务规则;(三)接受上市申请,安排证券上市;(四)组织、监督证券交易;(五)按照会员的风险管理水平进行分类管理,并实施日常监管;(六)对上市公司信息披露等行为进行监管;(七)设立或参与设立证券登记结算公司;(八)管理和公布市场信息;(九)法律、法规规定的以及中国证监会许可或授权的其他职能。制定和修改业务规则,由本所理事会通过,报中国证监会批准。第三章会员第七条申请成为本所会员,须同时具备下列条件:(一

3、)经中国证监会依法批准设立、具有法人地位的证券公司;(二)具有良好信誉和经营业绩;(三)组织机构和业务人员符合中国证监会和本所规定的条件,符合本所对技术风险防范提出的各项要求;(四)承认本所章程和业务规则,按规定交纳会员费、席位费及其他费用;(五)本所要求的其他条件。第八条具备前条规定条件的证券公司,在向本所提出申请并提供相应的申报文件,经理事会批准后,方可成为本所的会员。本所接纳会员应当在决定接纳后五个工作日内向中国证监会备案。第九条本所会员享有下列权利:(一)参加本所会员大会;(二)选举权和被选举权;(

4、三)对本所事务的建议权和表决权;(四)进入本所市场从事证券交易及享受本所提供的服务;(五)对本所事务和其它会员的活动进行监督;(六)在保留至少一个交易席位的情况下,可转让交易席位;(七)其他相应的权利。第十条本所会员承担下列义务:(一)遵守国家的有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动;(二)遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度,执行本所决议;(三)派遣合格代表从事证券交易活动;(四)履行对本所市场的交易及交收义务;(五)保证投资者的合法权益;(六)维护交易市场的稳定发展;(七)按规定交纳各项经

5、费和提供有关信息资料;(八)接受本所的监管;(九)其他相关的义务。第十一条会员因下列事由之一,其会员资格将被终止:(一)由会员提出申请,并经本所理事会批准;(二)取得会员资格后三个月内未办妥入市手续或未开设本所业务;(三)会员法人实体解散、被撤销或依法宣告破产;(四)不符合本章程规定的会员条件;(五)不能继续履行正常的交易及交收义务;(六)其他违反国家法律、法规的行为。第十二条对违反本所章程、业务规则及其他有关规定的会员,本所可根据情节轻重给予下列处分:(一)会员范围内通报批评;(二)在中国证监会指定报刊公

6、开批评;(三)警告;(四)罚款;(五)限制交易;(六)暂停自营业务或代理业务;(七)取消会员资格。以上处分可单处或并处。本所终止或取消会员资格的,须经本所理事会讨论决定,并在决后的五个工作日内向中国证监会备案。第四章会员大会第十三条会员大会由所全体会员组成,是本所的权力机构。第十四条会员大会行使下列职权:(一)制定和修改本所章程;(二)选举和罢免会员理事;(三)审议和通过理事会、总经理的工作报告;(四)审议和通过本所的财务预算、决算报告;(五)审议其他有关事项。章程的制定和修改经会员大会通过后,报中国证监会

7、批准。第十五条会员大会由理事会召集,每年召开一次。有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:(一)理事人数不足本章程规定的最低人数;(二)占会员总数三分之一以上的会员请求;(三)理事会认为必要。第十六条会员大会主席由理事长担任,理事长缺席时,由理事长指定的副理事长或其他理事担任。第十七条会员向会员大会提交议案,须由占会员总数10%的会员联名提出,方可付诸审议。第十八条会员大会须有三分之二以上会员出席,其决议须经出席会议会员半数以上表决通过方为有效。会员表决采用无记名投票方式,每一会员有一票表决权。会员大会结束

8、后十个工作日内,本所应当将大会全部文件及有关情况报中国证监会备案。第五章理事会第十九条本所设理事会,为本所的决策机构,每届任期三年。第二十条理事会具有下列职责:(一)执行会员大会的决议;(二)制定、修改本所的业务规则;(三)审定总经理提出的工作计划及提议事项;(四)审定总经理提出的财务预算、决算方案;(五)审定对会员的接纳;(六)审定对会员的处分;(七)根据需要,决定专门委员会的设置;(八)决定本所高级管理人员的

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