上海证券交易所

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1、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台客户端管理规范2009年3月4第一章　总　则第一条：为加强对固定收益证券综合电子平台的安全管理，规范交易商和交易员的行为，保障正常的交易秩序，根据国家有关法律法规、《上海证券交易所章程》及有关业务规则，特制定本规范。第二条：固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所（以下简称“上证所”）为适应中国固定收益市场快速发展的环境，提高固定收益市场流动性，而建设的一套交易与信息紧密结合的电子平台系统。它定位于机构间市场，引入了一级交易商做市机制，为国债等固定收益产品提供高效、低成本的批发交易平台。第三条：本规范从人员、设备、使用等各方

2、面对客户端的管理做出规定，并要求所有交易成员遵照执行。第二章　eKey　的　管　理第四条：eKey的使用者必须与相应账号的交易员保持一致。eKey不得转借他人使用，同一交易员不得持有多个eKey，不同交易员不得共用一个eKey。第五条：当eKey的使用者需要变更时，应书面通知上证所修改相应账号的交易员信息。第六条：eKey的申请应按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台用户数字证书申请流程说明》中的流程进行，需要提交的材料有：（一）、数字证书申请责任书（二）、CnSCA数字证书申请表（固定收益证券综合电子平台用户）第七条：eKey的注销应按照《数字证书注销说

3、明》中的流程进行，需要提交的材料有：（一）、《数字证书注销申请表》第八条：eKey丢失后的补办应按照《数字证书补办说明》中的流程进行，需要提交的材料有：（一）、《数字证书申请表》（二）、《数字证书补办申请表》4（三）、《数字证书注销申请表》第三章　交　易　商　的　管　理第九条：交易商必须对下属交易员的行为进行严格监控和管理。第十条：当交易员账号的使用者需要变更时，交易商应提前向上证所提出书面申请。第十一条：当交易员信息发生变更时，交易商应及时更新系统中的相应内容，随时保持其与实际情况相一致。第四章　交　易　员　的　管　理第十二条：交易员必须参加本所规定的培训并考

4、试合格后，方能取得由本所统一颁发的交易员资格证书。第十三条：交易员必须熟练掌握本系统的各项功能，以及常用计算机操作。第十四条：交易员必须了解计算机的网上安全基本知识，并遵守相关安全操作准则。第十五条：交易员必须使用CA方式登录系统，在退出后应及时将eKey拔下，不得一直保留在交易机上。第五章　交　易　机　的　管　理第十六条：应使用台式机作为本平台的交易机，并且为固定收益证券综合电子平台所专用。第十七条：交易机在系统软硬件的配置上应符合下列条件：（一）、CPU使用Pentium4以上，推荐Pentium43.0GHz（二）、内存使用512MB以上，推荐1GB（三）

5、、显示器要求支持1024*768以上分辨率，推荐使用1024*768分辨率4（四）、硬盘要求在操作系统安装盘和本平台所在盘各保持100M以上的可用空间（五）、至少一个空余的标准USB接口（六）、操作系统为Windows2000/WindowsXP/Windows2003中的一种，推荐使用WindowsXPSP2并打开防火墙第十八条：在交易机上必须安装杀毒软件、病毒防火墙和网络防火墙，并保持及时更新病毒库。第十九条：交易机必须能够连接到互联网上，具有10M以上带宽，支持TCP/IP协议和HTTP协议；如果局域网出入口有防火墙，要确保在防火墙中打开80端口；如果使用

6、代理服务器上网，必须支持HTTP代理。第二十条：不得在交易机上执行与交易及必要的系统维护无关的操作，如：（一）、收发电子邮件（二）、浏览可能包含恶意代码的网站（三）、安装未经审核的应用程序第六章　附　则第二十一条：本规范未尽事宜，除按法律法规和本所有关规定执行外，本所将作修改补充。第二十二条：本规范的解释权属本所理事会。第二十三条：本规范自颁布之日起施行，修改时亦同。4