bt项目合同风险分担研究

《bt项目合同风险分担研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、BT项目合同风险分担研究摘要：合理的风险分担有利于促进BT项目双方的合作，保证BT项目的顺利实施。首先，探讨了Shapley值是否可应用在BT项目共担风险分担中，结论为合适。其次，遵循风险分担的基本原则，将影响BT项目风险分担的五个因素：风险成因、承担风险能力、参与项目程度及收益、控制风险能力及经济地位与修正的Shapley值进行结合，构建了BT项目风险分担模型，以期在BT发起人和主办人之间进行合理的风险分担。最后，运用构建的风险分担模型分析了某围海造陆BT项目的合同风险，并与合同风险分担结果进行了比较，得出的结论是合同风险分担基本合理，但不可抗力风险可适当让BT主办人承担工

2、程损失风险，通货膨胀引起的材料价格上涨风险，应加大BT主办人承担比例。关键词：BT项目；合同风险；风险分担；风险分担模型；Shapley值中图分类号：F272.35文献标志码：A文章编号：10085831(2016)03008911风险管理是项目管理的一个关键环节，合理的风险分担能够促进项目的成功［1］。对于公私合作的BT项目而言，风险分担显得尤为重要，合同初期合理的风险分担有利于减少后期的工程变更和索赔，对BT发起人和主办人都有利，因为“把风险一味地交由承包商承担，使承包商处于不利位置，而承包商则先是勉强地接受合同，然后试图在施工过程中以变更‘调价’索赔等手段获得更高的结算

3、价款”［2］。目前关于BT、PPP项目风险分担的研究以定性为主，通过问卷调查或访谈，先确定BT项目风险分担的原则或者标准，再将识别的风险在BT项目发起人和主办人之间进行分担［3］,通常分担的结果是（1，0）（BT发起人全部承担）或（0,1）（BT主办人全部承担）或二者共担。关于BT、PPP项目风险分担量化研究的方法主要有模糊评价［4］、模糊神经网络［5］、线性规划［6］、随机合作博弈［7］、粗糙集一理想点［8］等模型。这些文献多是基于理论层面研究，缺乏可操作性，在现实应用中不易掌握。BT项目实际运作中，根据风险成因可将大部分风险合理分担，但对于双方共同承担的风险如何分配，鲜有

4、文献探讨。本文将采用Shapley值法进行BT项目共担风险的分析，将定性和定量分析结合进行BT项目风险分析模型的构建，并以某围海造陆项目为例进行了合同风险分析一、Shapley值法在BT项目共担风险分配中应用的可行性分析Shapley值法最初应用在合作关系的利益分配方面［9-11］，后在成本或损失分担方面也有应用，包括电网调峰费用的分摊［12］，输电网损的分配［13］，运输联盟成本的分摊［14］，物流共同配送成本的分摊［15］，飞机着陆费用分摊［16］,降低污染的成本分摊［17］和固定成本分摊［18］等，而在风险分配领域的应用，主要包括研发联盟风险分配［19-20］，保险风险

5、配置［21-22］，银行衍生品的系统风险和全球银行网络系统风险的测量［23-24］，以及项目中工期索赔的共同责任分摊［25］等。可见，不论是利益分配还是成本损失分担，抑或是风险分配，Shapley值适用于合作双方共担风险、共享利益的情况。BT项目是政府和社会资本协商合作的产物，共担风险在合作体之间进行分配，能否采用Shapley法，主要看其是否遵循Shapley提出的四个公理Shapley认为，合作博弈者的分配应遵循效率公理、虚拟公理、对称公理和加总公理，这四个公理是确定合理分配方法的前提条件。，若满足，则Shapley值法就可以应用。第一，BT项目风险分担符合效率公理。对于

6、风险分担来说，针对某类特定风险，其发生后产生的损失会被BT项目双方完全分担，没有未被分担部分，效率公理得到满足。第二，BT项目风险分担符合虚拟公理。BT项目风险分担中的博弈者即为BT项目双方，若某一方对项目没有贡献（未投入资金、人力资源、技术等），那么此方必然不能获得收益，因而不需分担风险，即分担风险的比例为零，虚拟公理得到满足。第三，BT项目风险分担符合对称公理。对于BT项目的风险分配，影响各方风险分担的因素是风险成因、风险承担能力、项目参与程度及获得的收益、风险控制能力和经济地位等，BT发起人和BT主办人的标识不影响风险分担的结果，对称公理得到满足。第四，BT项目风险分担

7、符合加总公理。BT项目的总风险等于BT发起人和BT主办人分别承担的风险之和，满足加总定理。综上分析，BT项目的共担风险分担符合Shapley的四个公理，可以应用Shapley值法。然而Shapley值法认为参与者是同质的，不能体现BT项目双方个体差异。BT项目是政府部门和私人部门之间的公私合作项目，作为主要参与者的BT发起人和主办人的利益不同。首先，二者目标既互补，又冲突。比如BT发起人（政府部门）最主要目标是以较低成本获得项目建设资金，解决资金匮乏的财务约束困境，能在未来成功接受项目，实现项目经济效益