商业银行管理本科教学大纲(修订稿)

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1、厦门大学本科课程大纲课程名称商业银行管理英文名称CommercialBankManagement课程编号开课学期三上，一学期学分/周学时4/4课程类型学科类方向性课程先修课程宏观经济学、微观经济学、计量经济学、金融学、投资学选用教材戴国强主编《商业银行经营学》高等教育出版社，最新版本主要参考书[美]彼得·S·罗斯《商业银行管理》机械工业出版社，2010[美]弗兰克J.法博齐，弗兰科·莫迪利亚尼，弗兰克J.琼斯．《金融市场与金融机构基础》机械工业出版社，2010[加]约翰·赫尔．《风险管理与金融机构》机械工业出版社，2008[美]安东尼·桑德斯．《现代金融机构管理》东

2、北财经大学出版社，2002[美]约瑟夫·F·辛基．《商业银行财务管理》中国金融出版社，2002[美]乔治·H·汉普尔，多纳德·G·辛曼森.《银行管理——教程与案例》中国人民大学出版社，2002[英]肯特·马修斯，约翰·汤普森《银行经济学》机械工业出版社，2008一、课程性质、目的与任务《商业银行管理》是金融学专业的必修课，也是金融学专业本科教育的一门基本理论与基本业务知识相结合的应用学科。商业银行是一国金融系统中最重要的金融中介机构。本课程以现代商业银行的业务运作实践为基本素材，坚持理论与实际相结合，系统学习商业银行基本理论、基本业务知识、银行风险管理技术和方法，介

3、绍现代商业银行的最新动态和发展趋势。课程目的在于培养学生掌握扎实的银行管理理论与先进的管理方法，具备丰富的银行实务知识和较强的分析、解决银行经营管理问题的专业能力。二、教学基本要求1.根据专业培养目标、本科教学要求和相关专业课程的设置及学时安排，合理界定《商业银行管理》课程的教学内容。本课程全面、系统地讲授商业银行管理的基本理论、银行组织形式、管理制度、基本业务知识、银行风险管理技术和方法。2.本课程的教学立足于中国银行业的实践活动，吸收和借鉴国际银行先进的经营思想和方法，反映本学科当前理论研究水平和商业银行业务经营管理的最新动态及发展趋势。1.作为一门专业理论起点

4、高、实务性强的应用学科，本课程的教学坚持基础理论与实际应用并重，注重学生理论水平和专业能力的培养。2.本课程的教学方式包括讲授、文献阅读、课堂讨论、专题论文、案例分析和其他形式的作业。课堂讲授突出学科重点、难点内容，力求基本概念准确、完整，各章学习目标明确。推进启发式教学，引导学生观察和思考商业银行管理的热点问题。合理设计课堂讨论、专题论文等作业的研讨主题，激励学生积极思维、巩固和扩大学科知识，提高教学效果。3.课程考核以笔试（闭卷）为主，平时作业成绩占课程总成绩的一定比例（20％～30％）。考试点面结合，题型多样，侧重考核学科基本知识、理解应用能力和综合分析能力。

5、三、主要内容及学时安排章或节主要内容学时安排第一章第一节第二节第三节第四节商业银行导论银行的定义及特殊性银行的功能和发展趋势商业银行的经营原则商业银行经营管理理论6第二章第一节第二节第三节银行业的结构商业银行的组织形式（单一银行制、总分行制、银行控股公司制）商业银行业务制度类型（分离型、全能型、综合性）银行业监管5第三章第一节第二节第三节第四节银行资本金管理银行资本金的构成资本金的功能资本充足性的衡量（三个巴塞尔协议主要内容）资本筹措与资本管理6第四章第一节第二节负债业务管理存款业务管理借款业务管理3第三节融资成本估算第五章第一节第二节第三节银行流动性管理现金资产管

6、理流动性需求预测流动性管理策略5第六章第一节第二节第三节银行证券投资管理银行证券投资工具证券投资的风险与收益证券投资的策略2第七章第一节第二节第三节信用风险的计量信用分析（包括财务分析）信用评分模型新型信用风险计量模型5第八章第一节第二节第三节第四节第五节第六节贷款业务管理贷款政策贷款流程贷款管理制度贷款定价主要贷款业务问题贷款管理6第九章第一节第二节第三节国际贸易融资与国际贷款国际贸易融资（出口押汇、购买应收账款、出口信贷、福费廷）国际贷款（国际银团贷款、国际项目贷款）离岸金融业务2第十章第一节第二节第三节第四节表外业务和投资银行业务表外业务的涵义和特点担保类业务

7、（备用信用证、票据承兑、商业信用证）承诺类业务（贷款承诺、票据发行便利）贷款出售与资产证券化6第五节投资银行业务（债务融资工具承销业务、资产管理/投资理财、资产托管、财务顾问业务）第十一章第一节第二节第三节第三节第四节第五节市场风险管理利率敏感性缺口管理持续期管理在险金融期货与远期交易金融期权利率互换5第十二章第一节第二节第三节银行操作风险管理银行操作风险的定义和类型操作风险评估与计量操作风险的控制2第十三章第一节第二节第三节银行经营绩效评估银行资产负债表银行损益表银行绩效评价3第十四章第一节第二节第四节四、考核方式：闭卷考试（结合平时作业）五、开课专业：金融学