证券投资分析通关宝典9

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1、第九章证券分析师的组织和职业规范大纲要求熟悉证券分析师的含义、职业和业务范围熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能有：熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。了解《国际论理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；了解《中国证券业协会证券分析职业道德守则》的修订特点，掌握证券分析师职业道德的十六字原则职业责任；熟悉证券分析师执业纪律；掌握《证券从业人员执业行为

2、准则》规定的特定禁止行为。掌握我国涉及证券咨询业务的现行法律法规；熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容；熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。第一节证券分析师的含义与职能考点一：证券分析师的含义与职能考点解析：1、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”大多是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。我国

3、证券分析师是为投资者、企业（包括上市公司）、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人士。2、证券分析师主要职能：1）运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测；2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者时行理性投资；3）为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务；4）为主管部门、地方政府等的决策依据。前两项职能对应证券投资咨询业务，后两项职能对应财务顾问业务。习题练习：1、“证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收

4、购、兼并重组等资本运营方面的财务顾问服务。”是对我国证券投资分析师的（）定义。A．宏观定义B．微观定义C．横向定义D．纵向定义答案：C2、证券投资分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专家的总称，有时也被称为（）。A．金融分析师B．特许金融分析师C．投资分析师D．投资顾问答案：ACD3、目前我国证券分析师为市场参与者提供的服务包括（）。A．投资咨询B．财务顾问C．决策依据D．证券托管答案：ABC4、发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）。A．基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士B．基金管理人C．证券投资顾问D．企业战略分析师答案

5、：ABCD5、判断：从宽泛的意义上说，证券分析师是指参与投资决策过程的相关人员。（）答案：正确6、判断：证券投资分析师只限于二级市场上的投资分析与建议。（）答案：错误第二节国际上主要的证券分析师自律组织考点二：国际上主要的证券分析师自律组织考点解析：1、证券分析师一般都有自律组织，这些组织基本上都不以盈利为目的，属于自发组织的非盈利性团体。作用：首先，为会员进行资格认证；其次，对会员进行职业道德、行为标准管理；另外，证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师时行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。2、国际注册分析师组织（ACI

6、IA），由欧洲金融分析师协会（EFFAS）、亚洲证券分析师联合会（ASAF）和巴西投资分析师协会（ABAMEC）于2000年6月正式成立，注册地在英国。ACIIA会员有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。2001年11月，中国证券析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，于在全国范围内推广CIIA考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。3、亚洲的证券分析师组织(ASAF)，ASAF的发起者澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师

7、协会。其注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京。4、CFA协会，是一家全球性的非营利专业机构，负责在全世界管理CFA（特许分析师）课程和考核项目。CFA证书由CFA协会授予，获得者须具备3年以上工作经验并且是直接参与投资决策过程中的各类人员。5、欧洲的证券分析师组织（EFFAS），成立于1962年。6、拉丁美洲的证券分析师组织（FLAAF），以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召开成立大会。7、各国投资联合会国际协议会1998年通过过了《国际论理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束。根据规定，投资分析师道德规

8、范三大原则：1）公平对待已有客户和潜在客户；2）独立性和客观性原则；3）信托责任原则。习题练习：1、证券投资分析师自律组织基本上都属于自