欧盟排放交易的立法进程及其对中国的启示

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1、欧盟排放交易的立法进程及其对中国的启示欧盟排放交易机制的立法进程对中国碳交易立法具有借鉴意义。中国可以借鉴欧盟渐进式的立法进路，并结合自身特点，通过试点模式，摸索建立大范围的温室气体排放交易机制的可行性。欧盟排放交易机制立法全面的智力支持体系对中国的启示是：应对温室气体排放交易机制进行系统化的研究，综合分析应对气候变化的各种政策并保证各利益方的充分参与。　　关键词:欧盟排放交易机制；立法进程；启示　　：DF468.3：A：1671-6604(2012)03-0017-05　　基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目（10JZD0018）；教育部2009年“新世纪

2、优秀人才支持计划”（NCET-10-0617）；教育部人文社会科学重点研究基地重大课题　　简介：秦天宝，教授、博士生导师，法学博士，从事环境资源法研究；付璐，高级环境法规专家，法学博士，从事环境资源法研究。作为《联合国气候变化框架公约》的非附件I国家，中国不承担减排温室气体的国际义务，但是中国政府已提出建设低碳经济的战略，并承诺在2020年前将单位国内生产总值的二氧化碳排放在2005年的排放水平上降低40%—45%。中国人民银行行长周小川曾指出，要利用金融市场来支持节能减排工作，提及发挥市场机制在资源利用和环境保护上的调节作用时，他更是明确指出要认真研究、借鉴国际上的碳

3、交易机制，探索在国内试行排放配额制、发展排放配额市场。　　在上述背景下，本文以欧盟温室气体排放交易机制作为研究对象，从立法进路和立法支持的角度出发，力求从欧盟立法进程中总结出对中国碳交易立法的启示。　　一、欧盟排放交易的立法进路及其启示　　欧盟温室气体排放交易机制的立法采取了渐进式（LearningbyDoing）的立法进路，其最显著的特点在于：一方面，对于排放交易这一陌生的新型环境管理手段，欧盟本着摸索学习的态度，在建立排放交易机制之初，不以制定理论上最佳的立法方案为目的，而是选择企业能够接受的、且政府可以实施有效管理的立法方案，进而确保排放交易机制在欧盟的最终建立；

4、另一方面，在排放交易机制建立之后，欧盟积极地从机制实践中总结经验教训，寻找解决方案，并根据国际气候变化谈判的进程和欧盟应对气候变化政策的调整，逐步地修订和完善排放交易的立法，帮助欧盟实现以尽可能低的成本减排温室气体这一政策目标。欧盟这一渐进式的立法进路主要表现在以下几个方面：　　（一）摸索期　　1.为确保机制建立做出必要的妥协，在欧盟温室气体排放交易机制建立之前，排放交易对于欧盟层级的环境管理来说，是一个比较陌生的环境管理手段，传统的命令与控制式的行政强制性管理仍是欧盟应用的主要管理方法[1]81。而且在此之前世界上还未有大范围应用的温室气体排放交易机制的案例，欧盟

5、没有直接的经验可以借鉴。　　因此，如何在应对气候变化这一重要的问题上让企业和管理者均能接受一个新型的管理手段，并使之有效地运行是欧盟在立法调研和立法过程中一直寻求解决的问题。欧盟采用的方法是在立法上做出适当妥协，在理论上最佳的立法方案和最易被企业和管理者接受的立法方案之间找到折中方案，既能减小机制建立过程中遇到的阻力，又能尽量保证机制建立后实现其立法目的。　　一个典型的例子是，在第一交易阶段，欧盟选择以历史排放量为基础数据向企业无偿发放配额，这本身就是一种向企业的妥协。一般而言，排放配额的发放主要有无偿和拍卖两种方法。当时欧盟不掌握企业二氧化碳历史排放量的数据，只能依靠

6、企业自行上报相关数据。这存在着很大的风险，因为企业自行提供数据的可靠性和准确性一般较低。与之相比，拍卖显然更为高效和公平。但即便在这种情况下，欧盟还是采用了以历史排放量无偿分配配额的方法，最主要的原因就是为了获得企业界对建立排放交易机制的支持。当时的欧盟企业对排放交易机制完全陌生，并已习惯了不为企业活动所排放的二氧化碳支付任何成本。若立法规定其不得不为获取温室气体排放配额支付费用，他们势必大力游说本国政府，反对欧盟排放权交易机制建立。从结果上看，欧盟对企业的妥协，换来了欧盟排放交易机制的快速启动。　　另外一个例子是，《2003排放交易指令》未对装置关闭时如何处理排放配额

7、的问题做出任何规定，这是欧盟对成员国做出的一种妥协。成员国国内政欧盟排放交易机制的立法进程对中国碳交易立法具有借鉴意义。中国可以借鉴欧盟渐进式的立法进路，并结合自身特点，通过试点模式，摸索建立大范围的温室气体排放交易机制的可行性。欧盟排放交易机制立法全面的智力支持体系对中国的启示是：应对温室气体排放交易机制进行系统化的研究，综合分析应对气候变化的各种政策并保证各利益方的充分参与。　　关键词:欧盟排放交易机制；立法进程；启示　　：DF468.3：A：1671-6604(2012)03-0017-05　　基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课