高校科研绩效评价体系的优化及实证分析——以福建省19所高校为例

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1、高校科研绩效评价体系的优化及实证分析一一以福建省19所高校为例李小敏摘要：高校科研绩效评价体系屮的指标与权重为两大核心。构建科学合理的高校科研评价指标体系，运用层次分析法与熵值法主客观赋权法的组合对指标进行赋权，得到一个既尊重数据又符合实际的指标体系，是优化当前高校科研评价工作的一次探索。以福建省19所高校20062015年间的科研数据为样木，从动态和静态两个维度对高校科研绩效进行实证分析。关键词：高校科研绩效;评价指标体系;组合赋权;实证研宄;基金：福州大学教育管理基金资助项目“基于AHP-熵权法的福建省高校科研项目绩效评价研究”（15SKZ37）1引言《教育部关于深化高等学校科技评价

2、改革的意见》指出，科技评价不仅是高校科技管理的主要手段，而且是高等教育宏观管理和资源配罝的重要依据，对高等学校办学行为具有突出的导向作用。木文以福建省为研宄对象，选取了福建省19所本科高校2006^2015年的相关科研数据，对福建省高校科研绩效进行综合评价，对高校优化科研资源配置、调整科研管理模式、健全科研创新体系具有一定的现实意义。对高校科研绩效评价这一课题，代表性研宄如下：蔡言厚等认为大学科研定量指标体系应围绕出成果、出人才、出效益三个方面，采用比重法计算各指标权重。王章豹，徐枞巍从科技创新基础能力、投入能力、产出能力三个模块构建了高校科技创新能力量化综合评价指标体系，同时提出丫综合

3、评价的模型与方法。唐可月等运用层次分析法（AHP）对定量指标体系进行分析与检验。张丽琨以19家农业高等学校为样本采用T0PS1S法进行科研绩效的综合评价与分层评价。孙燕详细论述了高校科技综合活动的评价内涵及体系构建。另外，国内外很多学者在该研宄领域引入了新的视角：闫健等以北京15所地方高校为样本探讨了创新驱动竹景下的高校科技绩效。田冠军等基于协同创新视角构建了高校科研项目绩效评价体系。2高校科研绩效评价指标体系的优化构建2.1高校科研绩效评价指标体系的构建原则建立科学的评价指标体系是进行综合评价的前提和基础。在构逑高校科研绩效评价指标体系时，应遵循一定的原则进行选取。第一，导向性原则。评

4、价指标是研宄对象评价内容的具体体现，要能从其所代表的方面充分体现评价对象的内涵与特征。第二，层次性原则。高校科研绩效评价体系是一个复杂的系统，应对指标进行分类分解，层次之间起到归纳或解释的作用。第三，系统性原则。绩效评价指标体系的设计应从系统整体的角度出发，要求所选取的评价指标既能反映总体特征的一个视角，又能作为一个有机整体紧密联系在一起，系统地、全面地、准确地反映评价对象的内涵和特征。第四，独立性原则。所选取的高校绩效评价指标要尽可能满足相对独立，互不包含、互不交叉、互不重叠、互不替代。第五，可操作性原则。在构建高校科研绩效评价指标体系时，应尽可能选择可以直接获取数据的评价指标，避免选

5、择难以有效量化或难以统计的评价指标。2.2高校科研缋效评价指标体系的构建依据及思路构建评价体系的第一步也是关系到最后结果的核心环节就是评价指标的选取，指标的设置应符合高校科研的特点，充分体现高校科研绩效的规律，同时源于实际。首先，以“投入一产出”为指标设置基础，并在此基础上做一定合理的延伸扩展，从科研资源、科研投入、科研产出与效益、社会影响四个方面选取指标。科研资源反映丫高校在科研方面的棊础实力，科研投入反映丫高校在科研工作上经费、人力的投入力度，科研产出与效益反映了高校科研方面的成果与效益，社会影响反映了高校科研在学术、人才的对外影响状况。其次，对应具体数据的三级指标的数量大概控制在3

6、0个左右，过多的指标不利于层次分析的开展，也会使权重的计算更加繁琐复杂，过少的指标难以系统全面描述分析其绩效的整体状况，也会显得过于单薄，没有说服力。再次，本文拟对福建省高校科研绩效做出长达10年的动态分析，绩效的动态性主要体现于数据的动态性，故应充分尊重客观数据，选择指标时应注意数据的可获得性。最后，要对各高校的绩效状况进行横向对比，应剔除不同高校不同规模带来的影响，故对三级指标进行了处理，尽可能采用“人均”“篇均”“占比”等相对值。2.3高校科研绩效评价指标体系的构建层级与内容按照评价指标体系构建的原则，根据上述指标体系设立的依据与思路，参考众多专家学者前期研宄成果，经专家咨询访谈，

7、本文尝试构建了一个高校科研绩效评价指标体系，包含科研资源、科研投入、科研产出与效益、社会影响4个一级指标，11个二级指标，33个三级指标。具体评价指标体系如表1前4列所示。与国内先前研宄相比，本研宄指标体系的特点在于：（1）三级指标尽可能采用“人均”“占比”等和对值，有效解决了各高校之间因规模悬殊导致数据不具可比性的问题，使得评价结果更加公平公正。（2）在社会影响指标方面，木文认为高校学报的办刊水平可以一定程度上体现高校在科研方面的