劳资契约剩余分配的第三方实施与效率优化

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1、劳资契约剩余分配的第三方实施与效率优化　　〔〕契约的不完全性导致契约执行效率的缺失，作为典型的不完全契约，在劳动力供过于求、资强劳弱的谈判能力配置情况下，劳资契约自我实施的结果并不均衡，劳资双方专用性投资的最佳效率与事实上的投资不足之间存在着效率损失。作为契约实施的另一种方式，以政府为第三方则可以通过硬性的制度约束和具有偏向性的制度安排，在不损伤资方专用性投资动机的前提下，提高劳动者契约剩余份额、确保劳资关系的长期存续，矫正劳资契约剩余分配的不均衡状态，从而优化劳资契约的执行效率。　　〔关键词〕劳资契约剩余；自我实施；第三方实施；效率缺失；效率优化；制度安

2、排　　〔〕F246〔〕A〔〕1000-4769（2012）03－0011－06　　〔基金项目〕国家社会科学基金项目“我国劳动收入份额持续下降的原因与对策研究”(10BJY030)　　〔简介〕孙慧文，中共中央党校经济学教研部博士研究生，北京100091。　　一、不完全契约视角下的劳资契约剩余　　初次分配中劳动者依据劳资契约的具体规定获得报酬，劳动者报酬即劳动者契约收益由两部分组成：一是契约规定的劳动者能够获得的固定收益，二是劳动者的契约剩余分享份额。学术界对劳资契约的研究主要从其不完全性出发。由于契约双方以及第三方的有限理性、契约双方之间的信息不对称、高昂的

3、交易成本、第三方的不可证实等诸多因素，契约天然地具有不完全性。劳资契约作为一种典型的不完全契约，除了具有上述不完全契约的一般性以外，还有着自身的特殊性。　　其一，在劳资契约订立之时，劳动供给或支出实际并未发生，企业只能针对劳动力——人力资本所有者达成契约。人力资本依附于人而存在，天然地归属于自然的个人，个人完全控制着人力资本的开发和利用，〔1〕在其使用过程中，外界约束无法对其在质上和量上进行有效或准确的测量与控制，使得任何性质的关于人力资本使用过程的契约交易均不可能完善，监督的效果也十分有限；其二，人力资本产权的经济实现以一定的劳动能力为条件，而劳动能力是

4、一个不确定变量，它是由企业的生产技术条件、劳动条件、劳动者自身素质以及一定时期的经济、政治和意识形态决定的。这样，劳动力所有者与资本所有者便无法签订所谓完备无遗漏的契约，从而使工人与资本家之间的交易成为一个随时间而延续随劳动过程而展开的契约关系；〔2〕其三，劳资契约的长期性也是造成劳资契约不完全的重要因素。劳资双方之间的长期博弈虽然可以创造一次性博弈所缺少的激励，但由于人力资本与物质资本在生产中反复地发生分离与结合，使得命令与被命令、监督与被监督、谈判与再谈判等不断发生，〔3〕同时，长期的劳资契约使双方在不确定的环境下对未来可能发生的事件比短期可能发生的事

5、件更难以预测，从而契约中留下的空白条款更多，契约的不完全性必定较一次性交易更强，而且这种不完全性在再谈判发生时容易引发劳资双方的道德风险，加大契约的执行成本。　　①保留工资是指如果劳动者收益未能达到其余的人对其边际闲暇价值的判断，那么劳动者宁愿不工作，也不愿意接受水平达不到自己认为的最低要求的薪酬去工作，即保留自己的劳动力。　　不完全劳资契约理论的基本逻辑是：劳资契约具有天然的不完全性；劳资契约规定的具体条款承载了劳资双方在契约执行中可能获得的各种权利，劳资契约的不完全导致契约的产权界定并不完整，在现实的契约交易中存在着剩余权利被置于公共领域，而只有剩余权

6、利的持有才能够带来相应的剩余收益。　　何为劳资契约剩余学术界并没有形成统一的、或者专门的定义，如杨立岩（2001）认为，“合同剩余为这样一部分权利……这块权利掌握在谁手里，谁就拥有了剩余控制权，相应地，也就会掌握剩余索取权”〔4〕；姚先国（2007）则从量上对剩余进行了解释，他指出雇佣剩余是雇佣双方所得高出解除当前雇佣关系后各自所得的部分〔5〕。我们认为，初次分配中的劳动者报酬取决于劳资双方所签订的劳资契约。在按照契约规定支付完所有生产要素报酬之后，契约收益仍然有一个剩余，因此劳动者的契约收益主要包括两部分：一是契约规定的劳动者能够获得的固定收益，这部分收

7、益表现为劳动者的保留工资①，它是劳资契约存续的底线；二是劳动者参与劳资契约剩余分配的部分。其中，第一部分的报酬主要由劳动力供求状况决定，在既定的劳动供给条件下，劳动报酬水平高低主要表现为契约剩余份额的多寡。劳资契约剩余作为劳资契约收益的一部分，共同产生于劳资契约的履约过程，是劳动与资本在劳资契约约束框架下进行的合作性生产收益，因此，初次分配中劳动者的低报酬水平一方面表现为较低的保留工资，另一方面表现为对劳资契约剩余分配占有的不均。而在既定的劳动力供求关系条件下，契约剩余的主要分作两类：生产剩余和制度剩余。生产剩余自生产过程中产生，它来自于更高的产出或者技

8、术进步所带来的成本的节约；制度剩余来自于特定的制度安排对于要素配置