股票上市流程

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方股票上市流程　　股票上市的基本过程　　股份公司发行的股票，在经有关部门批准后，就可以在股票市场（证券交易所）公开挂牌进行上市交易活动。股票要上市交易必须具备一定的条件，并按一定的原则和程序进行操作与运转。　　在股票交易中，为了有效保护投资者的利益，不损害公共利益，股票在上市过程中一般要遵循一下几个原则：　　（1）公开性原则　　公开性原则是股票上市时应遵循的基本原则。它要求股票必须公开发行，而且上市公司需连续的、及时地公开公司的

2、财务报表、经营状况及其他相关的资料与信息，使投资者能够获得足够的信息进行分析和选择，以维护投资者的利益。　　（2）公正性原则　　指参与证券交易活动的每一个人、每一个机构或部门，均需站在公正、客观的立场上反映情况，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作假等致他人于误境的行为。----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方　　（3）公平性原则　　指股票上市交易中的各方，包括各证券商

3、、经纪人和投资者，在买卖交易活动中的条件和机会应该是均等的。　　（4）自愿性原则　　指在股票交易的各种形式中，必须以自愿为前提，不能硬性摊派、横加阻拦，也不能附加任何条件。　　各证券交易所规定的股票上市条件各不相同，但都包括以下项目：　　(1)资本额。一般规定上市公司的实收资本额不得低于某一数值。　　(2)获得能力。一般用税后净收益占资本总额的比率来反映获利能力，这一比率一般不得低于某一数值。　　(3)基本结构。一般用最近一年的财产净值占资产总额的比率来反映资本结构，这一比率一般不得低于某一数值。　　(4)偿债能力。一般用最近一年的流

4、动资产占流动负债的比率(即流动比率)来反映偿债能力，这一比率一般不得低于某一数值。　　(5)股权分散情况。一般规定上市公司的股东人数不得低于某一数值。　　一般地，股票申请上市应向交易所提交以下文件：　　(1)上市申请书；　　(2)上市报告书，应载明主要业务状况、主要财务状况、股票发行及转让状况、可能影响股票价格波动和避免出现不正常的市况的事项：　　(3)批准发行股票的文件；　　(4)公司章程；　　(5)申请上市的董事会决议；　　(6)公司登记注册的证明文件；　　(7)股东名册；----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，

5、供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方　　(8)经会计师事务所注册，会计师鉴证的公司最近2年及当年1月至申请日前1个月的资产负债表和损益计算表；　　(9)交易所会员的书面推荐证明；　　(10)股票过户事项的说明；　　(11)经营状况公告事项的说我用腾飞股票模拟训练软件，练出一身抄底逃顶的本领。zuanlai.com有下载。　　上市前的准备工作包括但不限于以下几个方面：　　第一是要选择好中介机构。具体来说就是要委托

6、合适的投资银行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市工作任务，这是上市前的准备工作中首先必须完成的主要环节。　　选择保荐人的标准大致有：一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录;二是要看保荐人是否拥有自己的发行渠道和分销网络;三是要看保荐人是否熟悉拟上市企业所从事的行业领域。　　选择其他中介机构的标准主要有：一是必须具备证券从业资格，具有良好的职业道德和社会信誉;二是准备参与本项目的主要人员精通证券上市业务的相关规定，并在该方面拥有丰富的工作经验;三

7、是该中介机构规模要大;四是熟悉拟上市民营企业所属的行业业务。　　民营企业在创业板上市是一个比较复杂的系统工程，作为上市保荐人，居于该系统工程的枢纽地位，具有纲举目张、统领全局之功能。从内部关系来讲，要做好发行人(公司)与律师事务所、会计师(审计)事务所和资产评估事务所之间的相互协调配合及各中介机构之间的相互协调配合关系;从外部关系来讲，要做好发行人与地方政府主管部门和中国证券监管部门的相互关系。　　应当明确的是，对民营企业而言，中介机构并不是妙手回春的“神医”，而是助其上市冲刺的“教练”。民营企业与各中介机构之间是合作关系而并非雇佣关

8、系。　　第二是进行公司上市规划。该项工作应由各中介机构在保荐人的统筹安排下对公司进行详细的尽职调查后进行。尽职调查(亦称细节调查)是由保荐人在正式开展上市工作之前，依据本行业公认的执业标准和职业谨慎、职业道德，从法律、财