中小企业板块股票申报与上市操作流程

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1、《中小企业板块股票申报与上市操作流程》内部文件注意保密中小企业板块股票申报与上市操作流程（“风险投资与中小企业板块上市研讨会”·2004年7月20日江苏南京）中国人民大学金融与证券研究所5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functional

2、publictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve19中国人民大学金融与证券研究所江苏省发展与改革委员会《中小企业板块股票申报与上市操作流程》中小企业板块股票申报程序与上市操作流程一、中小企业板块上市辅导程序及内容深交所将重点安排具有成长性和科技含量的中小企业发行上市，并会尽可能扩大行业覆盖面，中小企业板上市程序必须经过改制、辅导、发行、上市四个阶段。☆企业改制根据《公司法》及相关法律规定，股份制公司应具备发起人5人

3、以上，其中须有过半数的发起人在境内有住所；发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本，最低限额为人民币1000万元；股份发行及筹办事项符合法律规定；发起人制定公司章程，并经创立大会通过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织结构；有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。具备这些要件并经管理部门批准后，可向工商部门申领股份公司执照。至此，公司的改制完成。☆上市辅导5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublict

4、ransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve19中国人民大学金融与证券研究所江苏省发展与改革委员会《中小企业板块股票申报与上市操作流程》改制后的企业具备了上市前的基本要求，根据中国证监会《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，在发行

5、上市前，应聘请具有主承销商资格的证券机构作为上市辅导机构，进行为期至少一年的辅导。中国证监会派出机构将负责对辅导工作进行监管和验收。☆股票发行1、上市前辅导工作经过中国证监会派出机构验收后，公司在主承销商、会计师配合下，制作申请发行上市的全套申报材料；2、由主承销商的内核小组对中小企业进行评价；3、由主承销商为中小企业出具发行上市的推荐函，上报中国证监会发行审核委员会，经其审议批准后企业可以到深圳证券交易所，按照证监会批准的发行价格及发行方式进行发行工作。☆上市交易1、发行结束后，由深圳证券交易

6、所安排中小企业进行路演并上市流通；2、经过深圳证券交易所审核无误，同意中小企业成为了中小企业板块的一员；3、正式在深圳证券交易所中小企业板块挂牌交易；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsys

7、tem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve19中国人民大学金融与证券研究所江苏省发展与改革委员会《中小企业板块股票申报与上市操作流程》（一）上市辅导主要程序（1）聘请辅导机构（2）辅导机构提前入场（3）双方签署辅导协议（4）报送辅导工作备案报告（5）对企业存在的问题进行整改（6）企业向社会公告准备发行股票的事宜（7）制定《股票发行计划》（8）提交辅导评估申请（9）辅导工作结束（10）出具辅导工作报告5.1-9,,services,andmake

8、thecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve19中国人民大学金融与证券研究所江苏省发展与改革委员会《中小企业板块股票申报与上市操作流程》（二）上市