独立董事工作制度

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1、中远海运特种运输股份有限公司独立董事工作制度第一章总则　　第一条为进一步完善公司的治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等国家有关法律、法规和公司章程的规定，特制定本制度。第二条本制度适用于中远海运特种运输股份有限公司（以下简称“本公司”）。第二章一般规定　　第三条本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。　第四条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照国家相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护本公司整体利益，尤其

2、要关注中小股东的合法权益不受损害。第五条独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。第六条独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。第七条本公司担任独立董事的人员中，其中至少包括一名会计专业人士。会计专业人士是指具有高级专业职称或注册会计师资格的人士。第八条独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成本公司独立董事达不到国家有关法规要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。第九条独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所

3、组织的培训。5第三章独立董事的任职条件　　第十条担任本公司独立董事应当符合下列基本条件：　　一、根据法律、行政法规及其他规定，具备担任上市公司董事的资格；　　二、具有本制度所要求的独立性；　　三、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；　　四、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；　　五、公司章程规定的其他条件。　　第十一条为保证独立董事的独立性，下列人员不得担任本公司独立董事：　　一、在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的

4、配偶、配偶的兄弟姐妹等）；　　二、直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；　　三、在直接或间接持有本公司已发行股份5%以上的股东单位或者在本公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；　　四、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；　　五、为本公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；　　六、公司章程规定的其他人员；　　七、中国证监会认定的其他人员。第四章独立董事的产生和更换　　第十二条本公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定；独立董事的选举和表决应符合

5、《公司章程》的有关规定。　　第十三条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。5　　第十四条在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，公司应将所有被提名人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）同时报送中国证监会、广东监管局和上海证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时

6、报送董事会的书面意见。　　第十五条经上海证券交易所进行审核后，对其任职资格和独立性持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被上海证券交易所提出异议的情况进行说明。　　第十六条独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。　　第十七条独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立

7、董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。第十八条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于《公司章程》和本制度规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。第五章独立董事的职权　　第十九条为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，本公司还赋予独