“形合实独”现象解析与对策选择

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1、“形合实独”现象解析与对策选择摘要：形合实独是对形式上采用合议制审理的案件，实质上是由主审法官独自审判现象的简称。该现象在我国法院合议制的运行中几乎普遍存在。在以往对此现象的论述中，往往简单地视之为积弊。但笔者认为，我们要充分认识到问题的两面性，从这种普遍存在的制度规避现象中，我们读出的不应当仅仅是“积弊”。　　关键词：形合实独；解析；对策　　：DF718.2：A：1006-4117（2012）01-0026-02　　　　　　一、形合实独——基于制度运作的社会成本的分析　　根据我国《人民法院组织法》以及三大诉讼法的相关规定，在一审案件中，除了简单

2、的民事案件、轻微的刑事案件和法律另有规定的案件，可以由审判员一人独任审判外，其余均应由审判员组成合议庭或者审判员和人民陪审员组成合议庭进行审判。这就是说，法律规定合议制是我国最基本的审判组织形式。如今，适用独任审判的简易程序适用率正呈现不断攀高的趋势，在一些经济发达地区，该指标甚至已经达到了相当高的水平。从数量上来看，独任制已经当之无愧地成为了主流的审判组织形式。为什么会有这样的转变？而这与形合实独现象又有什么关系？下面笔者将从制度运作的社会成本角度对这些问题予以分析。　　（一）案件数量的不断增长导致法官办案压力加大是客观因素。2009年，“最高

3、人民法院受理案件13318件，审结11749件，同比分别上升26.2%和52.1%；地方各级人民法院受理案件1137万余件，审执结1054万余件，结案标的额16707亿元，同比分别上升6.3%、7.2%和16.4%。”这些年来，人民法院受理的案件数量几乎每年都呈现这样的一种增长趋势，而在这些数字中，基层人民法院受理的案件占据了主要部分。“如果说，“合议制为主，独任制为辅”的制度架构适应了《人民法院组织法》制定时的社会现实的话，那面对如今的社会，它已经明显地表现出其不适应。　　审判力量的增长远远赶不上案件数量的增长，法官的办案压力与日俱增，有些地区

4、“五加二，白加黑”的工作模式已经使得法官不堪重负，身心俱疲。“为法官减压”已成为当今的热门话题，受到了最高人民法院的密切关注。在这样一种环境下，如果继续坚持合议制作为案件审理的主要审判组织形式，无疑会使法官的工作量倍增。而采取形合实独的策略则可以有效地降低法官自身的工作量，降低案件的审理成本，在某种意义上，形合实独现象可以说是法官应对办案压力的自发举措。因此，要减少形合实独现象，我们首先必须构建其他合法的缓解办案压力的渠道，以形成对形合实独现象缓解办案压力功能的替代机制。大调解机制的倡导就是一项十分行之有效的举措，而司法实践中简易程序的广泛适用则

5、是另一项有效的应对措施，这两项措施的施行大大降低了案件审理的平均成本，有效地缓解了法官的办案压力。而形合实独现象则通过其对减压替代机制的呼唤而客观上促进了案件审理效率的提高和审理成本的降低。　　（二）如果说案件数量的快速增长使得“提高审判效率，降低审理成本”成为必要，那么，近年来我国立法、司法解释以及司法指导性意见的完善则使得“提高审判效率，降低审理成本”成为可能。形合实独现象在使得法官得以集中有限的精力，相对高效地处理自己承办的案件的同时，却也不得不经受着有损司法公正的质疑。公正与效率本是相反相成的，合议制的设置偏向于追求司法公正，而独任制的设

6、置则偏向于追求司法效率。司法实践中，案件类型以常规化为主，新类型、疑难案件仅占少数，尤其是近年来，在我国的立法、司法解释以及司法指导性意见等逐步完善的背景下，常规化案件在事实认定、法律适用等方面的问题往往有典可查，对于此类案件并无多少值得讨论的东西，因此，此类案件如果适用合议制进行审理，那么，形合实独现象的发生也就是合乎情理的了。　　（三）法官专业素养的逐步提高也为独任审判的广泛适用提供了条件。以前的法官多是通过社会招干或者军转干部途径进入司法系统的，法律专业素养相对比较欠缺，合议制可以起到集思广益，弥补个人法律知识不足，在案件的裁判上，可以有效

7、地避免做出错误的决定。而如今，法官队伍的专业素养已经得到了逐步的提高，法学院科班出身的法官正逐渐成为法官队伍中的主流，他们都经过多年的法学专业教育，擅长法律思维，具有较高的法律专业素养，再辅之以在职的学习和培训，使得他们对于常规化的案件完全能够凭借自己一个人的知识和能力加以解决。这种转变使得独任审判的广泛适用具备了现实的可行性。　　二、形合实独——基于司法者个人角度的分析　　案件数量激增的情势下，应对办案压力的权宜之策，这只是形合实独问题的一个侧面，形合实独现象的形成显然还有其他原因。　　（一）我国现行的法官考核机制却正在营造着合议庭除承办人以外

8、的其他组成人员与案件的处理基本上处于一种利益关涉很小的状态。对于合议庭其他组成人员来说，积极认真地参与他人承办的案件的合议，其结果可能就