证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷

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1、上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先2、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。A．多头套期保值B．空头套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值3、违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风

2、险影响的后果。A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益4、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。A．40B．1020C．1000D．20006、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之

3、为__。A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法9、下列不属于部门规章的是__。A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票11、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来

4、源。A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额12、发行对象仅限于个人的国债是__。A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易14、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。

5、A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致16、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。A．北京证券交易所B．上海证券交易所C．广州证券交易所D．深圳证券交易所17、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。A．相吻合的B．相背离的C．不相关的D．关系不确定的18、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小19、__是具有标准格式的债券。A．实物债券B

6、．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券20、营销组合四大要素不包括（）。A．产品B．费率C．促销D．售后服务21、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民22、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3B．4C．5D．623、下列选项中，哪一项不

7、属于证券市场发展的新特点__A．投资证券化B．投资者个人化C．金融创新深化D．金融机构混业化24、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所25、下列说法错误的有（）。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项

8、中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为__。A．沈阳证券交易所B．大连证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所2、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．受托机构B．信托C．银行D．资金保管机构3、__通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权