重庆省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷

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1、重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券登记结算公司的业务原则是_。A.安全、快速、低成本B.安全、高效、低成木C.准确、快速、低成本D.准确、便利、低成本2、—适合于证券数目较小的情况。A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.方差最大化法3、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法叫A.静态套期保值策略B.动态套期保值策略C.主动套期保值策略D.被动套期保值策略4、预期理论暗含的假定之一是A.不同期限的债券是可以互相替代的B.长期借贷活

2、动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态5、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.25%D.30%6、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的_。A.百分之五十B.百分之百C.百分之三百D百分Z五百7、—负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机

3、构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构8、客户维持担保比例不得低于_。A.120%B.130%C.140%D.150%9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括A.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D.允许外国机构

4、设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%10、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是在法律上统称为“经纪人一交易商”。A.投资公司B.投资银行C.商业银行D.商人银行11、目前，我国货币市场基金按照—的比例计提基金管理费。A.0.25%B.0.33%C・0.50%A.1.5%12、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是A.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充

5、分证明D.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化13、某有限责任公司注册资木为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币()。A.8000万元B.5200万元C.1亿元D.6500万元14、证券公司应按上一年营业费用总额的_讣算营运风险的风险准备。A.5%B.10%C.15%A.20%15、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为A・交易性过户B.证券账户转让C.集屮交易过户D.集中证券账户变更16、国债买断式回购到期购回结算

6、的交收时点为A.RH（R为到期H）14:00B・R+1日（R为至I」期日）14:00A.R口（R为到期口）17:00B.R+1日（R为到期日）17:0017、外国公司股票在美国上市通常采用—形式。A.股票B.存托凭证C.认股凭证D.股票期权18、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是A.由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B.申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C.由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D.由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖19、下列关于无记名股票阐述，不正确的是A.无

7、记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票吋可以分次缴纳岀资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资20、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则岀现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为_。A.58.33%B.68.33%C.75%D.83.33%21、根据货币吋间价值概念，货币终值的大小不取决于A.计息的方法B.现值的大小C.利率D.市场价格22、下列基金类别中，_的管理费率最高。A.证券衍生工具基金A.

8、货币市场基金B.股票基金C.债券基金23、相对于实质