我国技术寻求型odi的传导机制研究

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1、我国技术寻求型ODI的传导机制研究　　在经济全球化背景下，一国的技术进步和研发创新能力不仅取决于国内研发投入，而且还取决于从其他国家技术研发外溢的获取程度，其中ODI，即对外直接投资、外向FDI，是指我国企业、团体在国外及港澳台地区以现金、实物、无形资产等方式投资，并以控制国［境］外企业的经营管理权为核心的经济活动已成为获取国际技术研发外溢的主要渠道。在世界各国越来越重视通过直接投资溢出途径获取先进技术的大环境下，研究ODI与我国技术进步问题无疑具有重要的理论和实践意义。鉴于此，本文分析了ODI对我国技术进步的传导机制。　　一、ODI与技术进步的传导机制分析　　ODI既然对投资母国技

2、术进步具有积极的效应，那么这种效应究竟是借助怎样的机理发生的呢？纵览有关研究，大体上可以理出四个机制。　　（一）海外研发反馈机制　　母国企业到知识技术丰裕国家设立海外研发子公司，开发生产具有自主知识产权的新科技产品，是充分利用国外技术资源的一种有效方式。设立海外研发子公司，嵌入当地研发资源密集区，可以吸纳当地高技术研究人员，利用当地基础设施进行研发，把握技术研发的最新动态，并把最新技术信息反馈回母国和海外其他子公司，从而调整母国技术研发方向，增强母国吸收能力与自主研发能力，带动母国的技术进步。　　Dunning对世界大型跨国公司申请专利数据的研究表明，在所调查公司申请的专利总数中，其

3、海外子公司所占的比率，从19691972年间的9.8%上升到19831986年间的10.6%。研究还揭示，海外子公司研究与开发的新技术，能够更好地适应东道国要素禀赋和消费者偏好，增强跨国公司的产品竞争优势。几乎所有研究都显示，跨国公司海外子公司研发活动不仅对母公司具有技术反馈效应，而且对同一公司其他子公司的技术也有溢出效应。　　（二）跨国并购适用技术企业机制　　母国企业并购东道国拥有适用技术的企业，将其核心技术内部化，能够有效地促进逆向技术转移的效率和水平。通过跨国并购一方面可以打破技术壁垒，直接获得适用技术；另一方面可以较低的投入与东道国当地的企业以及科研机构进行横向技术合作，获得

4、产品技术支持，并通过一定的渠道如公司内部交易等传递回母国。并购后，可以促使母国企业在技术、管理知识等方面更为直接、快捷地与东道国进行交融、沟通，特别是获得诸如东道国的X络支持、上下游溢出等其他方式无法实现的效应。　　Lundvall认为文化差异会阻碍信息交流，也就意味着子公司的本土化不仅能够提高技术溢出的水平和速度，而且两国间的人员交流可实现隐性知识的外溢。国外的子公司可以为母公司创造上下游的联系，来自上下游的溢出（供应商和顾客）可以产生直接的知识转移，即提高产品质量的技术支持、采购新的原料或是采用新的组织方法。此外，由国外子公司带来的对于质量标准和运输时间的高要求可以刺激母公司提升

5、自身的产品生产，这就是一个创新的过程。Jaffe分析了美国州层面上的专利活动，发现受到当地大学的RD投入影响，知识密集型产业的创新活动往往在一个接近的地理区域发生。Patel等人对19791990年间英国大公司海外子公司专利变化数据的考察揭示，这期间这些公司新增专利的60%，得益于跨国并购活动。首钢收购美国麦斯塔工程设计公司就是其中典型案例，通过购买美国麦斯塔工程设计公司70%的股份，取得了直接使用该公司850份图纸和缩微胶片、46个软件包、41项专利和两个注册商标的权利，由此一举成为国内钢铁业第一个获得先进轧钢及连铸设计技术的企业。通过并购，变竞争对手为合作伙伴，将其研究能力和研发

6、成果为己所有，从而获得关键研发资源以及与母国企业互补的研发创新能力。但这一过程要求母国注重资源整合,提升母国投资企业嵌入能力。　　（三）收益反馈机制　　收益是跨国投资的另一重要考虑因素。通过对外直接投资，一方面可以获得稳定的关键性资源供给，并通过竞争效应和资源配置效应降低生产成本，提高产业竞争力，增加母国利润。利润的增加可以促进母国增加自主研发投入，购买先进的技术和产品，或引进技术专家，以提高自主研发能力。另一方面可以绕开贸易壁垒，扩大出口，进入东道国当地市场，并产生出口规模效应，刺激东道国政府分摊部分研发费用，由此降低单位产品研发费用，促使母国企业腾出部分资源用于核心项目的自主研究

7、与开发，以提高自主创新能力。　　收益反馈机制对于增强自主创新能力是一个间接却又十分重要的过程，如果对外直接投资能够产生很好的收益产出，那么母公司就可以通过对收益的进一步分配来实现自主创新能力的提高。如TCL在越南建有一座年产50万台的家电生产基地，力帆摩托在越南的组装厂目前年产值也达1亿美元以上，通过对外直接投资既可以廉价获取当地劳动力资源，又可以开辟当地市场，产生出口规模效应，还能获得东道国政府的优惠措施。　　（四）对外直接投资的公共效应　　从社会以及宏