工商执法办案人员应知应会

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1、工商法制人员应知应会黄璞琳常见的程序违法1、本应立案查处的案件，按简易程序处理。2、调查取证结束后，才办理立案手续。3、调查终结后调取的证据材料，未重新撰写调查终结报告、送审送批、告知当事人，就作为认定事实的依据。4、未经法制核审、局领导批准就将拟作处罚告知当事人，或者处罚告知书的成文日期、送达日期，早于调查终结时间、送审时间、核审时间、局领导批准时间。5、告知当事人后改变事实认定、证据采信、法律适用、处罚意见，未重新写调查终结报告、重新送审、重新报局领导批准、重新告知当事人。6、法制机构核审时间，晚于局领导批准处罚

2、建议时间。7、告知当事人后，当事人未陈述申辩，也未明确放弃相关权利，未满三个工作日就签发处罚决定书，甚至送达处罚决定书。8、处罚决定书送达时间，早于落款日期。9、处罚决定书未在签发后7日内，依法进行送达。10、处罚文书的送达方式不符合规定：A、直接送达的签收人不具备资格：自然人当事人的，应由其本人、其同住成年家属、其指定的其他人员签收；单位当事人的，应由其负责人、其指定的人员、其收发人员（最好加盖公章）签收。B、留置送达不符合规定：当事人或其同住成年家属在经营场所或住所但拒绝签收，有人见证，将文书留在该场所，在送达回

3、请上注明拒收事由和日期、见证和留置情况，送达人、见证人签名盖章。C、委托送达未出具委托文书。D、挂号邮寄送达未确认当事人是否收到，以及当事人未收到的原因。E、公告送达不符合规定：未穷尽其他送达手段；公告方式不符合规定（省级以上报纸公告、本机关公告栏公告）。11、罚没入库时间，早于处罚决定书送达时间，甚至早于处罚决定书签发时间；延期分期缴纳罚没款，未办理审批手续；处罚决定未依法执行到位；销毁没收财物不符合规定。12、处理结果未告知具名举报人、投诉人。13、延长办案期限未办审批手续。常见的事实认定问题一、除众所周知的事实

4、、自然规律及定理、根据日常生活经验法则和法律规定推定的事实外，处罚决定书认定的任何事实，都必须有合法有效的充足证据来证明——无照案未核实当事人是否有照。二、未围绕违法行为的构成要件查清相关事实，何人、何时、何地、何事、何情节未查清，如：《无照经营查处取缔办法》第十五条，要求当事人明知他人无照经营而提供便利条件；产品质量违法案件，应查清货值金额；商标侵权案件，应查清非法经营额。常见的法律适用问题一、未准确把握法条的调整对象和适用范围。如：加工食品与食用农产品的法律适用，公司制企业与非公司制企业违反登记法规的法律适用。二

5、、未准确把握法条的有效期限，错用新法或旧法。如：新的《危险化学品安全管理条例》今年12月1日生效；《个体工商户条例》今年11月1日生效。三、法条重合时未准确适用上位法和特别规定以及转致适用规定。如：饲料和饲料添加剂、兽药、消费者权益保护法、网吧。四、确定行政处罚的种类和幅度时未注意合法性和公平性。如：责令改正和取缔无照经营的性质、无法定依据减轻处罚、该没收而未没收，等等。案件来源登记表说理式处罚文书使用规范及行政处罚案件示范案卷25案件来源登记表.doc1、投诉举报信、来电或来人投诉举报记录、移送材料等案源材料，仍

6、然要附后。若投诉举报书需要作证据使用，应另复印一份附在案源登记表后。2、案源登记表要及时填写、及时签署。3、来源分类与案源提供人，要相对应。4、案源填表单位和编号，省局未要求，但市局要求大家填写，编号要体现承办机构、年份和序号。立案审批表的填写说理式处罚文书使用规范及行政处罚案件示范案卷4立案（不予立案）审批表.doc处理结果告知具名投诉举报人说理式处罚文书使用规范及行政处罚案件示范案卷39行政处理告知记录.doc证据来源真实合法，是调查取证总体要求，也是最基本要求首先，应亮证执法。实施调查或检查时，执法人员不

7、得少于两人，并应当向调查、检查对象出示执法证件。其次，应依法告知。首次向违法行为当事人收集、调取证据时，应告知其有申请办案人员回避的权利；向有关单位和个人收集、调取证据时，应当告知其有如实提供证据的义务。再次，应确认证据。由当事人证人或其他单位提供的证据材料，应由出证人以签名盖章等方式进行确认；由执法机关依法制作笔录、视听资料等证据材料，应由被询问人、当事人或见证人，以签名盖章等方式，确认证据材料制作过程的真实性、合法性。第四，要确保质证。认定事实的证据，要让当事人质证，保障其抗辩权利。涉及国家秘密、商业秘密、个人隐

8、私的，要依法保密。第五，要审查证据。通过审查证据的真实性、合法性和关联性，确定相关证据的证明效力，确保证据之间能相互印证，具有排他性。证据之间有矛盾应澄清，或确定采信理由。现场笔录制作要点说理式处罚文书使用规范及行政处罚案件示范案卷14现场笔录.doc询问笔录制作要点说理式处罚文书使用规范及行政处罚案件示范案卷15询问（调查）笔录.doc询