论我国证券市场国际板法律监管之构建

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1、分类号密级UDC编号硕士学位论文论我国证券市场国际板法律监管之构建申请人姓名陆娴导师姓名及职称朱晔教授陈永忠申请学位类别法学学科专业名称法律硕士（非法学）培养单位法学院学位授予单位广东外语外贸大学2015年05月22日分类号密级UDC编号广东外语外贸大学硕士学位论文论我国证券市场国际板法律监管之构建Researchonthesetupoflegalsupervisionoftheinternationalboardofoursecuritiesmarket申请人姓名陆娴导师姓名及职称朱晔教授陈永忠申请学位类别法学学科专业名称法律硕士（非法学）论文提交日期2015年04月23日论文答辩日期201

2、5年05月22日答辩委员会学位授予单位：广东外语外贸大学独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得广东外语外贸大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解广东外语外贸大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权广东外语外

3、贸大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日摘要在金融全球化趋势中，证券市场国际化势必成为全球资本市场发展不可或缺的关键主题。证券市场国际板的产生是证券市场国际化的客观需要。证券市场国际板的推出势在必行,证券市场国际板的推出将极大提高我国证券市场的国际化程度，是实现我国证券市场国际化金融战略的重大举措。但是证券市场国际板的推出是把双刃剑，必然会对我国证券市场运行甚至国家金融体系和金融安全产生影响,同时也会给证券监管部门的证券监管

4、带来新的挑战。从这个意义上讲证券市场国际板监管是证券市场国际板制度建设中的重中之重。有效监管是着力发挥国际板优势及尽量减少国际板带来的不良影响的重要保证，而是否能够做到有效监管很大程度上依赖于监管制度的构建。而在监管制度与手段中，法律监管是不可缺少的及贯穿始终的方式。本文第一部分介绍了证券市场国际板的概念、法律监管概念、法律特征及监管原则，以期对文中基本概念有所界定。接下来第二部分是对我国构建证券市场国际板法律监管基础的探讨，这一部分分析了我国构建国际板法律监管的基础和已具备的现实条件。第三部分对域外证券市场关于外国企业在其上市问题的考察，主要以美国为例分析了其监管措施的特点和内容，以期对我国

5、构建国际板有所借鉴。第四部分结合第三部分的启示提出具体的建议是本文的重点，也是创新点所在。对于我国建设国际板来说，设计一系列配套合理的法律监管措施并且可以有效的施行是基本前提和重要举措之一。一套有机的法律监管措施必然是贯穿整个国际板的建设和运行过程的，从事前防御到事中持续监督管理再到事后救济弥补措施，每个环节紧密相扣，缺一不可。纵观国内外各大证券市场的国际板块，法律监管措施都是不可或缺的部分，我国作为新兴建设国际板的国家，借鉴国际上成熟稳定的证券市场国际板的精华之处，结合我国特有的国情构建一套合理高效的法律监管措施，为我国证券市场国际板的建设及发展保驾护航。关键字：国际板法律监管监管措施IAb

6、stractWiththeglobalizationoffinance,thestockmarketwillbecomeanindispensablethemeoftheinternationalizationoftheglobalcapitalmarketdevelopment.Theinternationalboardofstockmarketistheobjectiveofinternationalsecuritiesmarkets.Itisimperativetolaunchtheinternationalboardofthestockmarket,sinceitwillgreatly

7、enhancethedegreeofinternationalizationofChina'ssecuritiesmarket,anditisanimportantstrategytoachievetheinternationalizationofChina'ssecuritiesmarket.Butlaunchingtheinternationalboardisadouble-edgedswor