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1、毕业论文题目论我国证券市场监管体制之完善姓名龙晓蓉学号20119714系部经管系年级专业2011级法学指导教师谌丽2014年11月24日目录1 引言22 证券市场监管体制概述32.1证券市场监管体制的概念32.2证券市场监管体制的主要内容42.3我国证券市场监管体制的发展史53 我国证券市场监管体制现状及其缺陷63.1我国证券市场监管体制现状63.2我国证券市场监管体制存在的缺陷83.2.1自律机制建设不健全83.2.2证券监管部门能力、效率低84 国外证券市场监管体制研究现状104.1国外证券市场监管
2、体制研究现状104.2借鉴与反思115 我国证券市场监管体制的相关建议125.1建立多层次多功能的法律法规体系125.2减少政府干预,实现政府管理与自律管理的均衡状态125.3转变证券市场证券监管的思路135.4完善我国证券市场自律监管的职能135.4.1重塑监管主体,增强其独立性135.4.2完善上市公司治理结构,规范中介机构行为,培育理性投资者145.4.3强化法律手段,淡化行政手段14结论16致谢17参考文献18一、引言“证券市场是指债券、股票、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所[1]”。由于
3、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场，它能从各方面反映国家经济的运行情况，为国家观察和监控经济运行提供了直观的指标。随着经济的不断发展，各国的证券市场取得了进一步的发展。但由于证券市场涉及证券、股票和债券等金融相关内容，因此证券市场相当复杂。对于证券市场的监管也自然成为了证券市场的重要内容，证券市场的监管分为证券市场自律监管和证券市场政府监管。各国根据证券市场发展程度不同,政府宏观调控手段不同。总体来说,世界上主要有三种不同的证券监管模式,即以美国为代表的政府
4、主导型、以英国为代表的自律主导型及以德国为代表的中间混合型。经历了数次股灾之后,各国都十分重视吸收其他类型证券监管模式的优点,从中吸取经验，从而完善本国证券监管制度。在我国，自改革开放以来，市场经济不断发展，从而产生了一些列的经融产物，我国的证券市场也在不断的完善中。但由于市场主体本身具有的贪婪性，使得单纯依靠其自律约束无法避免金融风险。因此，使用监管的手段来维护我国市场的公平、有序的运作是必不可少的手段。虽然我国早在一九九九年就颁布了《证券法》，以法律的形式确立了我国证券监管体制。但是,应该看到,我国
5、的证券市场还属于新兴的市场,是个不成熟的市场,证券监管体制存在着诸多弊端,远未达到成熟、理性的标准,对证券市场的监督管理尚未走上规范、法制的正轨。也是本文的目的所在。证券市场监管体制所关涉的法律问题十分广泛且复杂，远远不是一篇本科论文所能够探讨得清楚的东西，仅以此文的论述希望引起各学界对此项问题的关心，从而对关于我国证券市场监管体制的法学理论问题的研究以及立法的实践都能够有所帮助。二、证券市场监管体制概述2.1证券市场监管体制的概念所谓证券监管体制,是指一个国家对其证券市场运行和发展所采取的管理体系、管
6、理结构和管理模式的总称[2]。从法律角度上讲,主要是指规定一个国家或地区证券监管机构的设置、其法定的职责、监管手段、监管工作程序以及监管机关与证券监管对象、各有关部门之间的关系等等[3]。2.2券市场监管体制的主要内容证券监管体制包括以下几个方面的内容:监管机构的性质和职能即机构是否独立,应该承担哪些职能拥有何种权力。监管方式主要包括法定监管和自律监管等等。监管的对象,首先是证券市场主体,其次是证券市场行为。其中，券市场主体包括上市公司、证券交易所、证券公司和从事证券业务中介机构如律师事务所、会计师事务
7、所、资产评估机构等。证券市场行为主要包括证券的发行、上市、交易以及中介机构从事证券业务的一系列行为等。证券监管体制的管理主体主要是政府部门的监督管理机构、证券交易所和证券业协会。其中,政府型管理有证券监督管理机构的管理,自律型管理有证券交易所和证券业协会的管理。2.3我国证券市场监管体制的发展史1985年,上海延中实业公开向社会发行股票,标志着中国证券市场的诞生。此后,上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立,这标志着我国证券市场正式形成。自此以后,在短短20年间,中国证券市场获得了飞速发展,取得了举世瞩
8、目的成绩。与此同时，我国的证券管理制度也在不断的完善中。《证券法》颁布以前,我国对证券市场的监管是法定型管理体制。法定型管理体制的主要特点是：实行多部门重复监管体制；自律管理没有发挥作用以及监管方式具有计划经济的浓厚色彩。而自从一九九九年《证券法》颁布并经过几次的修改后，我国的证券市场的管理体制是集中管理前提下实行自律管理,即法定型管理为主,自律管理为辅的管理体制。其主要特色是：充实了证监会的监管职权；强化了证券交易所的自律管理。但我国的证
