工程项目索赔管理.doc

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1、工程项目索赔管理1.索赔的概念及分类工程索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方因非巳方的原因而遭受经济损失或工期延误按照合同约定或法律规定，应由对方承担责任，而向对方提出工期和（或）费用补偿要求的行为。(1）按索赔的当事人分类。根据索赔的合同当事人不同，可以将工程索赔分为：1)承包人与发包人之间的索赔。该类索赔发生在建设工程施工合同的双方当事人之间，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。但是在工程实践中，经常发生的索赔事件，大都是承包人向发包人提出的，下面所提及的索赔，如果未作特别说明，即是指此类情形。

2、2）总承包人和分包人之间的索赔。在建设工程分包合同履行过程中，索赔事件发生后，无论是发包人的原因还是总承包人的原因所致，分包人都只能向总承包人提出索赔要求，而不能直接向发包人提出。(2）按索赔目的和要求分类。根据索赔的目的和要求不同，可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。1)工期索赔。工期索赔一般是指工程合同履行过程中，由于非因自身原因造成工期延误，按照合同约定或法律规定，承包人向发包人提出合同工期补偿要求的行为。工期顺延的要求获得批准后，不仅可以免除承包人承担拖期违约赔偿金的责任，而且承包人还有可能因工期提前获得赶工补偿

3、（或奖励）。2）费用索赔。费用索赔是指工程承包合同履行中，当事人一方因非己方原因而遭受费用损失，按合同约定或法律规定应由对方承担责任，而向对方提出增加费用要求的行为。(3）按索赔事件的性质分类。根据索赔事件的性质不同，可以将工程索赔分为：1)工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人可以向发包人提出索赔；如果由于承包人原因导致工期拖延，发包人可以向承包人提出索赔。2）加速施工索赔。由于发包人指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人的人力、物力、财力的

4、额外开支，承包人提出的索赔。3）工程变更索赔。由于发包人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和（或）费用增加，承包人就此提出索赔。4）合同终止的索赔。由于发包人违约或发生不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，承包人因其遭受经济损失而提出索赔。如果由于承包人的原因导致合同非正常终止，或者合同无法继续履行，发包人可以就此提出索赔。5）不可预见的不利条件索赔。承包人在工程施工期间，施工现场遇到一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，例如地质条件与发包人提供的资料不符，出现

5、不可预见的地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等，承包人可以就因此遭受的损失提出索赔。6）不可抗力事件的索赔。工程施工期间，因不可抗力事件的发生而遭受损失的一方，可以根据合同中对不可抗力风险分担的约定，向对方当事人提出索赔。7）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。《标准施工招标文件》（2007年版〉的通用合同条款中，按照引起索赔事件的原因不同，对一方当事人提出的索赔可能给予合理补偿工期、费用和（或）利润的情况，分别做出了相应的规定。其中，引起承包人索赔的事件以及可能得到的合理补偿内容如表

6、5.1.3所示。2.索赔的依据和前提条件(1）索赔的依据。提出索赔和处理索赔都要依据下列文件或凭证：1）工程施工合同文件。工程施工合同是工程索赔中最关键和最主要的依据，工程施工期间，发承包双方关于工程的拾商、变更等书面协议或文件，也是索赔的重要依据。2）国家法律、法规。国家制定的相关法律、行政法规，是工程索赔的法律依据。工程项目所在地的地方性法规或地方政府规章，也可以作为工程索赔的依据，但应当在施工合同专用条款中约定为工程合同的适用法律。3）国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。对于工程建设的强制性标准，是合同双方必须严

7、格执行的；对于非强制性标准，必须在合同中有明确规定的情况下，才能作为索赔的依据。4）工程施工合同履行过程中与索赔事件有关的各种凭证。这是承包人因索赔事件所遭受费用或工期损失的事实依据，它反映了工程的计划情况和实际情况。(2）索赔成立的条件。承包人工程索赔成立的基本条件包括：1)索赔事件已造成了承包人直接经济损失或工期延误；2）造成费用增加或工期延误的索赔事件是因非承包人的原因发生的；3）承包人已经按照工程施工合同规定的期限和程序提交了索赔意向通知、索赔报告及相关证明材料。3.工程索赔处理程序(1）施工承包单位的索赔程序。根

8、据九部委发布的《标准施工招标文件》，施工承包单位认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向建设单位提出索赔：1)施工承包单位应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。施工承包单位未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或