2016证券从业考试真题答案

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2、以下关于派发股利的说法.正确的有(　　)。　　Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期　　Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日　　Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间　　Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期　　A.ⅠⅡ好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅢⅣ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　3.财政政策对股票价格影响的主要表现有(　　)。　　Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发　　Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股

3、息　　Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价　　Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求　　A.ⅠⅡ　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅡⅣ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　4.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有(　　)。　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市　　Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规　　A.ⅠⅡ　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅠⅡⅢⅣ好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　5.关于地方政府债券.以下说法正确的有(　　)。　　Ⅰ.专项债券的

4、偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持　　Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴　　Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴　　Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持　　A.ⅠⅡ　　B.ⅡⅣ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　6.关于普通股票股东的义务描述正确的有(　　)。　　Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益　　Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位

5、和股东有限责任损害公司债权人的利益　　Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任　　A.ⅠⅡ　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　7.我国《证券投资基金法》规定.基金财产应当运用于下列(　　)资产。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　Ⅰ.已上市股票Ⅱ.场外交易的股票　　Ⅲ.已上市交易的债券Ⅳ.场外交易的债券　　A.ⅠⅢ　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　8.下列有关金融期权的表述正确的是(　　)。　　Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后.就获得了期

6、权合约所赋予的权利　　Ⅱ.期权的买方可以选择行使所拥有的权利　　Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后.就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务　　Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务　　A.ⅠⅡ　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　9.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有(　　)。　　Ⅰ.利率期权Ⅱ.货币期权　　Ⅲ.股权类期权Ⅳ.金融期货合约期权　　A.ⅠⅡ好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　10.下列说法中.正确的有(　　)。　

7、　Ⅰ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销　　Ⅱ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式　　Ⅲ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式　　Ⅳ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券.在承销期结束后.将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式　　A.ⅠⅡ　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅠⅡⅢⅣ11.场外交易市场的特点有(　　)。　　Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛　　Ⅱ.交易制度

8、通常采用做市商制度　　Ⅲ.信息披露要求较低　　Ⅳ.监管较为宽松　　A.ⅠⅡ好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅡⅢ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　12.关于债券发行的定价方式.描述正确的有(　　)。　　Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型　　Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标　　Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标　　Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标　　A.ⅠⅡ　　B.ⅡⅢ　　C.ⅠⅣ　　D.ⅠⅡⅢⅣ　　13.目前，在我国代