2016证券从业资格考试真题答案-(38463)

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2、欠债务的比例。　　A.逐日　　B.逐月　　C.逐季好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　D.逐年　　64、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。　　A.个人　　B.期货交易　　C.期货结算　　D.期货保证金　　65、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书申请。　　A.2　　B.3　　C.4　　D.5　　66、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其(　　)将不会在证券业协会网站公示。　　A.所在机构　　B.执业证书编号　　C.身份证号　　

3、D.从事证券投资咨询业务类型　　67、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币(　　)万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(　　)万元。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　A.3000;6000　　B.3000;5000　　C.2000;6000　　D.2000;5000　　68、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　　)H内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。　　A.5　　B.10　　C.15　　D.30　　69、

4、(　　)可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。　　A.证券公司　　B.证券交易所　　C.中国证券业协会　　D.中国证监会　　70、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是(　　)。　　A.中国证监会　　B.证券登记结算机构好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　C.中国证券业协会　　D.证券交易所　　71、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现

5、对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(　　)年。　　A.1　　B.3　　C.5　　D.10　　72、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(　　)。　　A.10%　　B.20%　　C.30%　　D.50%　　73、设立股份有限公司应由(　　)作为申请人。　　A.董事会　　B.监事会　　C.理事会　　D.董事长好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　74、(　　

6、)是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。　　A.转融券业务　　B.转融资业务　　C.转融通业务　　D.转融金业务　　75、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是(　　)。　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料　　76、个人申请保荐代表人资格，应当具备

7、的条件不包括(　　)。　　A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人　　C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务　　77、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。　　A.企业法人营业执照　　B.年检申请报告好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　C.年度业务报告　　D.经注册会计师审计的财务会计报表　　78、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　　)。　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结

8、算账户内　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内　　D.