2016证券从业资格考试真题汇总

《2016证券从业资格考试真题汇总》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、2016证券从业资格考试真题汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：http://url.cn/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)　　1.申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到

2、2亿港元时，发行人公司至少应该有(　　)名股东。　　A.100　　B.200　　C.300　　D.400　　2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(　　)方式。　　A.网上竞价　　B.网上竞价与网下配售结合　　C.网上定价　　D.配售　　3.B股首次或增资发行需要报(　　)批准。　　A.中国人民银行　　B.交易所好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　C.中国证监会　　D.财政部　　4.H股的发行方式是(　　)。　　A.网上竞价　　B.网下定价　　C.配售　　D.公开发行加国际配售　　5.申请境外上市的公司其净资产应不少于人民

3、币(　　)亿元，过去1年税后利润应不少于人民币(　　)万元。　　A.2、5000　　B.3、6000　　C.4、5000　　D.4、6000　　6.首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为(　　)万港元。　　A.3000　　B.4000　　C.5000　　D.6000好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　7.申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少(　　)。　　A.20%　　B.25%　　C.30%　　D.35%　　8.若发行人拥有2种以上类别的证券，则

4、正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于(　　)，上市时的预期市值不得少于(　　)万港元。　　A.10%、2000　　B.15%、3000　　C.10%、5000　　D.15%、5000　　9.正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的(　　)是可以接受的。　　A.8%　　B.10%　　C.13%　　D.16%　　10.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(　　)，但特殊行业有特别规定

5、或经相关主管部门批准的除外。　　A.50%好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　B.30%　　C.20%　　D.10%二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)　　1.申请H股上市的，发行人董事会下须设有(　　)。　　A.审核委员会　　B.筹款委员会　　C.薪酬委员会　　D.提名委员会　　2.为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循(　　)基本原则。　　A.突出主营业务　　B.避免同业竞争　　C.保持较高的利润总额　　D.遵守相关的法律法规　　3.在公司发行境内上市

6、外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及(　　)。　　A.主承销商　　B.国际协调人　　C.律师好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　D.估值师　　4.在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有(　　)。　　A.企业与关联企业的关系　　B.产品的技术特点及发展方向　　C.国家补贴情况　　D.外汇风险　　5.公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是(　　)。　　A.帮助公司起草公司章程　　B.协助企业完成股份制改组　　C.提供与外资股发行有关的法律咨询　　D.起草与发行有关的重大

7、合同　　6.公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有(　　)。　　A.重置成本法　　B.现行市价法　　C.清算价格法　　D.收益现值法　　7.公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是(　　)。　　A.对公司的财务状况进行审计　　B.判断公司的实际资产价值好学教育–用户体验最好的O2O学习平台　　C.对股票的价格进行预测　　D.对公司的盈利预测进行审核　　8.申请发行B股，需要提交的材料有(　　)。　　A.公司章程　　B.招股说明书　　C.资金运用的可行性分析　　D.发行方案　　9.在盈利和市值方面符合下列(　　)条件的股份有

8、限公司可以申请H股的发行与上市。　　A.有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元　　B.有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政