企业风险管理与内部控制制度建设培训大纲

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1、《企业风险管理与内控制度建设》讲座大纲主讲人：冯涛电话：029-87337586手机：13679131209E-mail：0292668972@163.com讲座目的：面对订单的快速增加、营销网络的日益扩张、新的生产线的投产，以及重大的专利技术的获得，身为企业主管的您或许坚信，您的企业在未来定会大有可为。然而，近期我国通货膨胀的日益加剧和货币紧缩政策的开始实施，以及人民币的急速升值、投资环境的瞬息万变，都可能会给您的企业的经营活动带来不小的冲击，您的企业可能正面临莫大的营运风险与危机。如果您还没有为您的企业建立风险管控制度，这一

2、波的经营环境变迁就可能会对企业的生产经营产生巨大的影响！风险是指在未来可能对企业的财务绩效、经营策略、目标之达成造成影响的不确定因素。相对地，风险管理得宜，也会为企业带来成长机会及高额报酬。企业风险管理是企业不可或缺的管理活动，其目的是把可以避免的风险减至最低。现代管理学理论告诉我们：企业在面对经营风险时，必须考虑损失的程度及潜在成长的契机，适时的透过风险管理的活动将损失降至最低，并增加企业实现营运目标的可能性。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，即优先处理最可能发生并给企业造成最大损失的事情，延后处理风险较低的事情。在

3、进行风险管理之前，企业面临的困扰就是：怎样投入可承担的成本，规避企业的现存风险和潜在风险，从而创造出更大的商机。企业之高阶主管都逐渐体会到有效的风险管控是企业永续生存力的必备条件，是否整合资源、完善风险管控机制，攸关企业的竞争力。而其关键当然是组织内专业风险管理人才的培育，以及建立如本讲座所推荐的一整套企业风险管理制度。6其次，一个企业要想生存、发展，就必须制定正确的战略。而战略的实施又是一个要不断地应对、化解所遇到的各种风险的过程。今天的管理层已不能满足于粗线条回答如“我们能否达到今年的目标？”的问题，而是会问“我们有多少把握

4、能够达到战略目标？98％，还是95％？如果是98%，那么余下2%的可能性中又隐含着什么情况？这些情况对我们公司有什么样的影响？我们应该怎样应对这些情况？”回答这些问题的最好方式也是企业风险管理。本讲座讲求实效、学以致用，深入浅出地介绍了企业风险管理的基本理论与方法，并结合历届EMBA学员亲历的典型案例，给出了具体的企业风险管理基本方法，并具体回答了应该如何建立起低成本的、有效的企业内控制度的问题，相信必能给企业经营者以较大的帮助。讲座内容：一、风险与风险管理1、风险的概念与计量2、风险三要素及其相互关系3、风险的属性，以交通事故

5、为例说明风险的属性4、风险的分类5、企业风险的涵义6、企业风险管理（ERM）的涵义7、企业风险管理的目标8、企业风险管理的原则9、企业风险管理的内容10、企业风险管理的过程二、如何进行企业风险管理？（一）企业风险管理规划1、企业风险管理规划的涵义以及案例2、企业风险管理规划的依据3、企业风险管理规划的程序4、企业风险管理规划的技术和工具65、企业风险管理规划的成果（二）企业风险识别1、企业风险识别的定义、特点以及案例2、风险识别的原则3、企业风险识别的程序4、企业风险识别的方法（1）检查表法（2）文件审核法（3）风险分解结构图法

6、（4）事故树分析法（5）因果图分析法（6）系统图分析法（7）关联图分析法（8）SWOT分析法和道斯矩阵（9）数据库法（10）头脑风暴法（11）德尔菲法（12）名义群体法（13）面谈法（14）情景分析法（15）其他方法，如财务报表分析法、内部交流法、案例分析法、咨询法、现场调查法等5、企业风险识别的成果（三）企业风险分析与风险评价1、企业风险分析与评估的概念、作用2、企业风险的定性分析（1）企业风险定性分析的定义与作用（2）企业风险定性分析与评估的方法a.问卷调查法b.风险图法6c.风险指标法d.概率和影响矩阵（3）企业风险定性分

7、析的程序（4）企业风险定性的成果（5）案例：如何进行企业风险定性分析2、企业风险的定量分析（1）企业风险定量分析的定义（2）企业风险定量分析与评估的原则（3）企业风险定量分析的程序（4）企业风险定量分析的方法a.调查打分法及其案例b.敏感性分析法及其案例c.概率分析法及其案例d.期望值法及其案例e.决策树法及其案例f.蒙特卡洛法及其案例g.计划评审法（PERT）及其案例h.情景分析法及其案例i.风险系数法及其案例j.模糊数学法k.层次分析法（AHP）及其案例（5）风险定量分析的成果（四）企业风险应对1、企业风险应对的涵义与依据2

8、、企业风险应对的程序3、企业应对风险的策略（五）企业风险监控与风险预警1、企业风险监控体系构成2、企业风险监控的原理3、企业风险监控的依据64、企业风险监控的主要内容5、企业风险监控的程序6、案例：一个企业风险监控程序7、企业风险监控的方法8、企业风险预警9、企