基金法规讲解课件

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1、证券投资基金销售人员从业资格培训徐福星银河财富(北京)理财顾问公司董事财富证券北京阜成门营业部副总兼营销总监1基金法律制度与监督管理(一)法律体系概念：一国的全部的现行法律规范，按照一定的标准和原则，化分为不同的法规部门而形成的内部和谐统一、有机连续的整体。(二)法律体系的构成1、国家法律2、行政法规3、部门规章4、自律规则2自律规则：指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。自律性组织主要是：1、证券交易所2、证券业协会3证券交易所制定的自律规则：1、上海证券交易所交易规则2、深圳证券交易所交易规则3、上海期货交易所交易规则4、中国金融期货交易所交易规则中国证

2、券业协会制定的自律规则1、代办股份转让股规则2、从业人员管理3、会员机构管理4、业务规范（中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务。）4证券市场监管：指监管部门与运用法律的、经济的、以及不要的行政手段，对基金市场的参与者行为进行监督与管理。证券市场监管意义：（4个需要）1、保护投资者利益2、维护市场良好秩序3、发展和完善证券市场体系4、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，提高证券市场效率的5证券监管原则：1、依法监管原则2、保护投资者

3、利益3、3公原则4、行政监管与自律相结合的原则证券监管的目标：1、保护投资者利益2、保证市场的公平、效率、透明3、降低系统风险4、推动基金业规范发展6证券市场和基金市场监管的主要手段①法律手段指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。②经济手段指通过运用保证金比例等经济手段对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活。③行政手段指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但可能违背市场规律而遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺、或遇突发性事件时使用。7（二）行政监管机构职责

4、一、中国证监会职责1、制定证券市场监管的规章和规则，依法行使审批或核准权。2、对证券业务活动进行监管3、对证券市场信息披露情况进行监督和检查4、制定证券从业人员的资格标准和行为准则并实施监督5、指导和监督自律性组织的活动6、对证券违法活动进行查处二、中国证监会派出机构（地方证监局）职责根据中国证监会的授权、对辖区的证券活动进行监管，查处辖区范围内的违法、违规案件。8（三）自律性组织的职责一、证券交易所职责：1、为集中交易提供场所2、公布交易行情3、制定上市、交易、会员管理等规则4、对信息披露义务人披露信息进行监督5、依法采取技术性停盘或临时停市等6、审核股票和

5、公司债券的上市行使决定权7、依法就暂停或终止上市公司股票、公司债券上市交易行使决定权二、中国证券业协会职责工作方针：自律、服务、传导9《证券法》《证券法》2006年1月1日调整对象：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。主要内容：第一章总则     第二章证券发行     第三章证券交易     第四章上市公司的收购     第五章证券交易所10《证券法》主要内容：第六章证券公司     第七章证券登记结算机构     第八章证券服务机构     第九章证券业协会     第十章证券监督管理机构     

6、第十一章法律责任     第十二章附则11《中华人民共和国公司法》调整对象：指在公司设立、组织、运营或解散过程中所发生的社会关系。主要内容：第一章　总　　则　　第二章有限责任公司的设立和组织机构第三章　有限责任公司的股权转让　　第四章股份有限公司的设立和组织机构第五章　股份有限公司的股份发行和转让　　第六章　公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务　　第七章　公司债券　　第八章　公司财务、会计　　第九章　公司合并、分立、增资、减资　　第十章　公司解散和清算　　第十一章　外国公司的分支机构　　第十二章　法律责任　　第十三章　附　　则12刑法

7、关于证券犯罪的规定（刑期最高10年）1、内幕交易、泄露内幕信息罪2、编造并传播证券交易虚假信息罪3、操纵证券、期货交易价格罪4、违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪5、非法发行股票和公司、企业债券罪13基金市场监管和主要法律法规一、基金监管目标：1、保护投资者利益2、保证市场的公平、效率、透明3、降低系统风险4、推动基金业规范发展（与证券监管的区别）二、基金监管的原则1、依法监管原则2、3公原则3、监管与自律并重原则4、监管的连续性和有效性原则5、审慎监管原则(主要是针对基金管理人,避免过分冒风险的追求收益)14基金监管的法律体系：1、法律2、部门规章和

8、规范性文件3、自律性规范4、其他《证券