2017年基金从业《基金法律法规》基础讲解(二十)

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1、2017年基金从业《基金法律法规》基础讲解（二十）　【知识点】基金行业自律组织：基金业协会　　(一)我国基金业协会的发展　　2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。　　(二)基金业协会的性质和组成　　基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。　　基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。　　会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。　　基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;　　基金服务机构加入协会的，为联席会员

2、;　　证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。　　@基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。　　@基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定　　(三)基金业协会的职责1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益2.依法维护会员的

3、合法权益，反映会员的建议和要求3.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训（与证监会不同）5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解7.依法办理非公开募集基金的登记、备案8.协会章程规定的其他职责　【知识点】政府基金监管机构：中国证监会　　(一)中国证监会对基金市场的监管职责　　依据《中华人民共和国证券法》(以下简

4、称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。　　中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。　　中国证监会内部设有证券基金机构监管部门，具体承担基金监管职责。　　中国证监会派出机构即各地方证监局是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。　　举例：集团—各事业部　　分公司中国证监会依法履行下列职责1.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册

5、权2.办理基金备案3.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告4.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施5.监督检查基金信息的披露情况6.指导和监督基金业协会的活动7.法律、行政法规规定的其他职责　　考试角度：区分二者职责　　(二)中国证监会对基金市场的监管措施　　1.检查　　2.调查取证　　3.限制交易　　4.行政处罚　　1.检查　　检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，　　也可分为现场检查和非现场检查。　　中国证监会可以根据实际情况，定期或

6、不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。　　2.调查取证《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权1.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证2.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明3.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料4.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料5.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和

7、资料，可以予以封存6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户7.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封　　3.限制交易　　中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日　　4.行政处罚　　中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销

8、基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。　　中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。