股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引

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1、股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引目录股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引第一章　独立董事、外部监事的任职资格第二章独立董事外部监事的产生、任职和免职第三章独立董事、外部监事的权利义务和责任第四章　独立董事、外部监事的报酬和费用第五章　附　则股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引　　中国人民银行公告　　〔2002〕第15号　　为进一步健全股份制商业银行公司治理，维护存款人和社会公众利益，促进股份制商业银行安全、稳健、高效运营，中国人民银行制定了《股份制商业银行公司治理指引》和《股份制商业银行独立董

2、事和外部监事制度指引》，现予以发布施行。　　附件：1．股份制商业银行公司治理指引　　2．股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引　　人民银行　　二○○二年五月二十三日　　股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引　　为进一步完善股份制商业银行(以下简称商业银行)公司治理，建立、健全股份制商业银行独立董事、外部监事制度，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》，制定本指引。第一章　独立董事、外部监事的任职资格　　第一条　商业银行的独立董事、外部监事应当具备较高的

3、专业素质和良好信誉，且同时应当满足以下条件：　　(一)具有本科(含本科)以上学历或相关专业中级以上职称；　　(二)具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事、外部监事职责的工作经历；　　(三)熟悉商业银行经营管理相关的法律法规；　　(四)能够阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报表和财务报表。　　第二条　下列人员不得担任商业银行的独立董事、外部监事：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransport

4、investment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve　　(一)持有该商业银行1%以上股份的股东或在股东单位任职的人员；　　(二)在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；　　(三)就任前3年内曾经在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；　　(四)在该

5、商业银行借款逾期未归还的企业的任职人员；　　(五)在与该商业银行存在法律、会计、审计、管理咨询等业务联系或利益关系的机构任职的人员；　　(六)该商业银行可控制或通过各种方式可施加重大影响的其他任何人员；　　(七)上述人员的近亲属。本指引所称近亲属是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。　　第三条　有下列情形之一的，不得担任商业银行的独立董事、外部监事：　　(一)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；　　(二)担任因经营不善破产清算的公司

6、、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的；　　(三)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的；　　(四)个人所负数额较大的债务到期未清偿的；　　(五)因未能勤勉尽职被原任职单位罢免职务的；　　(六)曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对金融机构撤销或资产损失不负有责任的。　　第四条　国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。　　第五条　独立董事、外部监事不得在其他商业银行兼职。　　第六条　商业银行应当将独立董事、外部监事的数额、任职资格、权利

7、和义务在章程中列明，并报中国人民银行审批。第二章独立董事外部监事的产生、任职和免职　　第七条　商业银行董事会中至少应当有2名独立董事。　　商业银行监事会中至少应当有2名外部监事。　　第八条　商业银行独立董事、外部监事由股东提名，经股东大会选举产生。　　同一股东只能提出1名独立董事或外部监事候选人，不得既提名独立董事又提名外部监事。　　第九条　独立董事在同一家商业银行任职不得超过3年。3年期满，可以继续担任该商业银行董事，但不得再担任独立董事。5.1-9,,services,andmakethecitymore

8、attractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve　　第十条　独立董事、外部