营业部见证开户业务操作流程

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1、营业部见证开户业务操作流程适用范围：客户通过公司网站预约或经纪人营销，经确认后需营业部两名工作人员（其中一名为见证人员）在营业部场所外办理客户账户开立业务。见证人员：具有证券从业资格，经培训合格且不得为营销人员的公司正式员工。一、约定客户账户开立（一）客户通过公司网站预约或经纪人营销等方式申请办理客户账户开立，经确认后需在营业部场所外办理。（二）营业部相关人员内部申请“双人见证客户开户”流程，经营业部审批后由相关见证人员负责办理。（三）见证人员与客户就开户前相关事项进行沟通后，通过公司短信平台或录音电话与客户约定开户的地点、时间和见证人员等信息。（

2、四）见证人员领用相关信息技术设备、业务协议和表单。业务协议和表单包括但不限于以下书面资料：1、《证券交易协议书》；2、《见证开户约定书》；3、《投资者信息登记表》；4、《投资者开户申请表》；5、《客户交易结算资金第三方存管三方协议书》。二、身份验证和投资者教育he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadre

3、scomplainthatworkistoocomplicated,toomuchresponsibility,thepressureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine7（一）见证人员向客户出示相关证件，告知客户可通过中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）核实见证人员执业资格，并可以通过公司网站（www.hazq.com）或公司客服热线（400-80-96518）核实见证人员身份；（二）见证人员通过身份证阅读器或公安网核实客户

4、身份真实性，经身份证阅读器或公安网核实正常的，为其办理客户开户；如身份证阅读器或公安网无法核实客户身份的，应拒绝办理并向客户解释原因；（三）见证人员对符合开户条件的客户介绍证券知识和揭示证券市场相关风险，包括但不限于相关协议及风险揭示书、证券市场常规风险、公司及证券营业部咨询和投诉渠道、证券从业人员禁止行为等内容，并指导客户签署《投资者教育服务确认书》。三、资料提供和审核（一）客户需提供材料：1、自然人（1）本人有效身份证明文件及复印件；（2）委托他人代办的，还需提供经公证或者中国驻外使领馆认证的授权委托书、委托代理人有效身份证明文件及复印件。2、

5、境内法人（1）境内法人有效身份证明文件（工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等）及复印件；（2）法定代表人证明书及复印件；he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchresponsibility,the

6、pressureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine7（3）法定代表人授权委托书原件；（4）法定代表人有效身份证明文件复印件；（5）委托代理人有效身份证明文件及复印件。（以上复印件均需加盖公章）3、境外法人（1）境外法人有效身份证明文件（经认证或者公证的有效商业登记证明文件、税号、与客户签订的协议文件等），相应证明文件的复印件须经所在国公证机构予以证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆予以认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中

7、规定的证明手续；（2）委托代理人有效身份证明文件及复印件；（3）董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或者符合规定的其他相关授权书。（以上复印件均需加盖公章）4、合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织（1）合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织有效身份证明文件（工商管理部门颁发的营业执照或者其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotinpl

8、ace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadresc