2013非现见证开户考试满分题

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1、2013年见证开户考试（第一批） 总成绩：100主观题成绩：窗体顶端一单选题（每道题3分，共10道题，只有一个符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）第1题：下列哪项不是业务禁止行为。（）; A:开立不合格账户B:完成回访后开通账户C:委托无资格人员办理开户D:以见证开户名义设立非法网点 正确答案：B 得分：3答案第2题：对非现场新开户客户应当在（）完成回访。; A:账户开通后三个工作日内B:账户开通后一个月内C:账户开通前D:账户开通后半个月内 正确答案：C 得分：3答案第3题：见证开户的服务内容范围不包括（）; A:客户招

2、揽B:投资者教育与适当性管理C:客户身份信息核对D:见证开户协助办理 正确答案：A 得分：3答案第4题：以下哪个行为不属于禁止性行为（）; A:将客户的证件信息收集后卖给第三方B:为客户登记开户信息C:代客户在相关申请资料上签字D:代客户设置交易密码 正确答案：B 得分：3答案第5题：对开户见证人员规定有误的是（); A:具有证券从业资格B:公司正式员工C:专职营销人员D:经培训合格后上岗 正确答案：C 得分：3答案第6题：以下不能进行非现场开户的账户有（）。; A:A股账户B:B股账户C:基金账户D:融资融券账户 正确答案：D 得分：3

3、答案第7题：回访人员应自收到非现场开户业务回访任务后在第()个工作日内完成回访。; A:1B:2C:3D:4 正确答案：B 得分：3答案第8题：公司暂无的离柜开户形式有（）; A:单人视频见证B:双人见证C:网上开户D:预约开户 正确答案：C 得分：3答案第9题：关于进行非现场开户的说法，下列说法正确的是：; A:开户柜人员可直接面见客户进行非现场开户B:见证人员在给客户进行非现场开户的过程中，无需为客户做投资者教育及风险揭示等相关工作C:在非现场开户业务中，见证、开户、审核、客户回访岗虽然有岗位分离原则，但某些岗位可以设置为同一人D:非

4、现场开户与现场开户不仅在开户受理方式相同，在适用的法律法规及账户管理办法上也有各异，以防止在实际业务中的风险 正确答案：C 得分：3答案第10题：港澳台（）是此类个人投资者申请开立B股账户的唯一证件。; A:港澳台居民身份证B:港澳居民来往内地通行证C:台湾居民来往大陆通行证D:公安机关出具的临时住宿登记证明表 正确答案：A 得分：3答案二多选题（每道题5分，共8道题，有一个或多个符合题意的正确选项，多选、少选、错选、不选均不得分）第11题：见证人应对客户开户资料进行审核。包括对客户（）关键信息的审核; A:客户名称B:证件类型C:号码D

5、:银行账户 正确答案：ABCD 得分：5答案第12题：单人见证模式下，见证人员及复核人员必须核查的要点包括但不限于：（）; A:客户头像是否清晰且与身份证照片一致B:客户身份证正反面影像是否清晰完整C:已联网公安信息进行过查询D:客户的单人照 正确答案：ABC 得分：5答案第13题：以下哪些情况下，实时视频见证人员应拒绝视频审核通过：（）; A:无法判断客户与身份证件持有人是否为同一人B:客户表示非本人签署相关协议C:客户影像资料模糊不清晰D:客户身份证件照片与联网公安信息核查结果不相符 正确答案：ABCD 得分：5答案第14题：回访的内

6、容包括但不限于如下哪几项：（）; A:确认客户身份B:提醒客户自行设置和妥善保管密码C:确认客户开户为其真实意愿D:确认客户开户方式 正确答案：ABCD 得分：5答案第15题：现场开户影像记录内容可包括以下那些内容：（）; A:见证业务受理工作人员及其工作证件B:客户证件正、反面C:客户签署协议的全部过程，包括协议、风险揭示书、风险测评等，重点记录客户签字过程D:投资者教育过程 正确答案：ABCD 得分：5答案第16题：双人见证模式下，复核人员必须核查的要点包括但不限于：（）; A:客户头像是否清晰且与身份证照片一致B:客户身份证正反面影

7、像是否清晰完整C:已联网公安信息进行过查询D:工作人员、见证人员分别与客户的合影 正确答案：ABCD 得分：5答案第17题：以下哪些情况下，复核人应拒绝受理开户申请：（）; A:客户身份证件已过期B:客户身份证件照片模糊C:采用双人见证模式，但只有工作人员与客户的合影D:客户身份证件照片与联网公安信息核查结果一致 正确答案：ABC 得分：5答案第18题：以下说法中，错误的有：（）; A:为方便起见，无需逐次登记、领取开户文本，可批量领用。B:客户开户合同签署后，可由见证人员自行保管，无需交回归档。C:领用的开户文本作废后，可直接撕毁，无需

8、交回报废。D:从事客户账户见证的工作人员必须具有证券从业资格。 正确答案：ABC 得分：5答案三判断题（每道题3分，共10道题，每个小题判断结果正确得3分，不判断或判断错误不得分）第19题：账