经纪业务操作规程

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1、期货经纪有限公司经纪业务操作规程第一章总则第一条为严密自律管理，建立风险控制防范系统，规范各环节的操作行为，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》及有关交易所交易、交割规则，特制定本操作规程。第二条公司营业部、交易、结算、财务部等经纪业务相关人员严格按照该规程规定开展经纪业务。第二章开户第三条营业部经理指定人员向客户提供开户、交易咨询和服务（以下称经办员）。第四条经办员按公司规定审核客户身份，验收自然人或法人代表身份证原件、复印件、法人营业执照复印件、委托书及受托人身份证原件与复印件。第五条向客户阅读《期货交易风险说明书》，了解相关业务规则。第六条指导客户当面签署开户

2、文件(一式二份，外地营业部一式三份)。开户文件包括以下文件：《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《客户声明》、《投资者开户登记表》、《期货经纪合同》、《委托交易手续费收取标准》、《资金账号、交易编码确认书》、《结算账号登记表》、《关于交易结算结果通知事项的补充合同》、《网上交易开通确认书》等。对有委托事项的，由本人当面签署《授权书》并预留受委托人印鉴。第七条对以电话方式下单的客户需签署《电话委托协议书》，对采用互联网自助委托方式的客户许签署《网上委托交易协议书》。第八条将开户资料送营业部经理审核签字后盖合同专用章。开户文件交客户一份，公司留存一份，营业部留存一份。第九条各营

3、业部经办员将客户的交易所《开户登记表》和所需开户资料送(或传真)至公司交易部，由交易部向交易所申请交易编码。交易编码开通后再由结算员将编码输入电脑结算系统。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositiona

4、ndachieve7第一条经办员根据结算部通知填写《结算账号、交易编码确认单》，由客户签字确认。第二条设置交易密码，开通网上交易：交易部为客户设置初始交易密码和资金密码（由计算机系统自动生成），并开通网上交易，将交易初始密码通知相关营业部，营业部经办员填写《网上交易开通通知书》，由客户签字确认。第三条自然人客户采用银期转账方式出入金的，须签署《银期转账协议书》。第四条开通中国期货保证金监控中心查询服务系统：交易部根据营业部客户《关于交易结算结果通知事项的补充合同》，开通中国期货保证金监控中心查询服务系统，将查询密码通知相关营业部，营业部通知客户确认。第一章交易第五条各营业部须

5、备客户登记簿，载明客户或其授权人的姓名、资金账号、交易编码、交易方式等。第六条客户的交易指令一般通过互联网方式下达。无论何种方式，导致互联网方式无法下达指令时，客户应使用其他方式（书面委托方式和电话委托方式）作为应急方式。第七条受理客户书面下单须审核：下单人身份及其签字、定单是否按规定填写等。确认后报单入场并记下报单号，将“客户联”交还客户。第八条受理客户电话下单须审核身份、密码，经复述无误后填单、报单(过程必须作同步录音)。第九条客户撤单须在原定单“指令栏”填写“撤单”并签名。报单员据此申报。并在定单注明撤单结果，将“客户联”交还客户。如已成交，则做好成交记录，通知客户在成

6、交栏签字确认。第十条交易中，报单员应了解下单成交结果，对已成交的，及时通知客户。在上、下午收盘后，报单员与出市代表核对成交记录，在定单“成交栏”上注明成交情况，通知客户前来签收“客户联”。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingther

7、egionalpositionandachieve7第一条遇交易差错应及时汇报营业部经理，错单处理按公司《错单处理办法》办理。第一章风控第二条营业部应关注交易行情及持仓金占用率较高账户的资金情况，若发现异常情况，应及时与交易部联系。第三条对出现交易透支的账号，营业部应根据公司相关规定以及合同约定决定处理措施。第四条交易部每日监控各营业部客户资金使用情况、持仓风险，如发现有透支行为或当行情异常波动，持仓数量大，风险率较大的客户时，及时通知有关营业部，随时跟踪处理情况，并作好记录。第五条交易部及时了解和掌握