嘉实服务增值行业开放式证券投资基金

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1、嘉实服务增值行业基金设立申报材料（基金契约）嘉实服务增值行业开放式证券投资基金基金契约基金发起人：嘉实基金管理有限公司基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行3-46嘉实服务增值行业基金设立申报材料（基金契约）目录一、前言3二、释义3三、基金契约当事人6四、基金发起人的权利与义务8五、基金管理人的权利与义务8六、基金托管人的权利与义务11七、基金持有人的权利与义务14八、基金持有人大会14九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序19十、基金的基本情况20十一、基金的设立募集21十二、基金的成立21十三、基金的申购与赎回22十四、基金的非交易过户与转托管27十五、基

2、金资产的托管29十六、基金的销售29十七、基金的注册登记30十八、基金的投资30十九、基金的融资34二十、基金资产34二十一、基金资产估值34二十二、基金费用与税收36二十三、基金收益与分配38二十四、基金的会计与审计39二十五、基金的信息披露39二十六、基金的终止与清算41二十七、业务规则43二十八、违约责任43二十九、争议处理43三十、基金契约的效力44三十一、基金契约的修改与终止44三十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章453-46嘉实服务增值行业基金设立申报材料（基金契约）一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金契约当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券

3、投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金基金契约》（以下简称“本基金契约”）。本基金契约是规定本基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金契约的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金契约签订并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资者自取得依据本基金契约发行的基金单位时起，即成为基金持有人和本基金契约的当事人。本基金契约的当

4、事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。嘉实服务增值行业开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金契约及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。二、释义本基金契约中，除非文意另有所指，下列词语或简称具

5、有如下含义：1.基金或本基金：指嘉实服务增值行业开放式证券投资基金；2.基金契约或本基金契约：指本《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金基金契约》及对本契约的任何有效修订和补充；3.招募说明书：指《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金招募说明书》；4.中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5.银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；3-46嘉实服务增值行业基金设立申报材料（基金契约）6.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；7.《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；8.《信托法》：指《中华人民共和国信托法》；9.《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院

6、批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；10.《试点办法》：指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；11.元：指人民币元；12.基金契约当事人：指受本《基金契约》约束，根据本《基金契约》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人；13.基金发起人：指嘉实基金管理有限公司；14.基金管理人：指嘉实基金管理有限公司；15.基金托管人：指中国银行；16.注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有

7、人名册等；17.注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18.《公开说明书》：指《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金公开说明书》，即本基金成立后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；19.投资者：指个人投资者和机构投资者；20.个人投资者：指依据中华人民共和国有关法